Newbridge bob200体育Securities，正在调查GPB私人安置销售，罚款22.5万美元，用于监督不足

位于佛罗里达州的经纪bob200体育交易商Boca Raton的Newbridge Securities受到金融行业监管局（FINRA）的谴责，并因其据称未能充分监督交易所交易的资金，结构性票据和结构性票据和结构化票据和结构性票据和结构化票据和结构化票据和结构化票据和结构性票据，并被罚款22.5万美元。其他复杂的证券。bob200体育

自我监管机构（SRO）还罚款该公司的投资银行总监布鲁斯·约旦（Bruce Jordan），因为未能适当监督销售额5000美元。他被暂停了两个月。

GPB私人安置律师

与这些指控不同，我们的经纪人不当行为律师公司Sheperd Smith Edwards和Kantas，LLP（SSEK律师事务所）已经在调查Newbridge Securities的客户和前客户的索赔。bob200体育

经纪交易商是马萨诸塞州英联邦秘书威廉·加尔文（William Galvin）正在调查的公司之一，他正在调查向投资者出售GPB私人位置。

这些私人位置是由GPB Capital Holdings出售的，GPB Capital Holdings是一家替代资产公司，被指控经营$ 1.5B的庞氏骗局。经纪公司及其经纪人已经从GPB投资的销售中获得了超过1.6亿美元的佣金。

同时，投资者是在赎回停赛之后遭受重大损失的投资者，GPB资金的价值急剧下降 - 有些人数超过70％ - FINRA，美国证券交易委员会（SEC）和联邦局局的调查bob200体育of Investigation (FBI), and allegations of fraud by two of the company’s former business partners.

上周下旬，GPB Capital的首席运营官Michael Cohn是被控障碍据称窃取有关SEC对替代资产公司调查的机密信息。直到他去年与GPB一起工作之前，科恩还是一名委员会审查员。他被指控与其他GPB高管共享此信息。

然而，在所有这一切中，GPB Capital及其高管否认任何不法行为。

纽布里奇被指控不足监督

同时，在当前的FINRA案中，SRO在其接受信中豁免和同意书中说，在7/2013和7/2016之间，Newbridge没有设立并维护用于复杂证券销售的监督系统。bob200体育它也没有设置，维护和执行相关的监督程序。

从11/2015到3/3/2016，经纪公司还被指控，没有合理的理由建议出售特定的私人位置产品，因为它没有进行所需的合理尽职调查来进行此类转诊。取而代之的是，纽布里奇（Newbridge）和约旦（Jordan）取决于发行人的发行人的尽职调查。

Newbridge证券在52个州获得许可，于2000年成立。在涉及bob200体育该公司的33项披露中，有4个是仲裁索赔。其余的涉及监管问题，包括据称未能监督一位向宾夕法尼亚州客户出售结构化产品的经纪人。

2017年，该州的银行和证券部对Newbridge Securities罚款44.9万美元，用bob200体育于不充分监督经纪人。

经纪公司不当行为

SSEK律师事务所代表着整个美国的投资者，他们因经纪公司的不当行为或疏忽而遭受损失，包括未能监督其经纪人。

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