什么是股票经纪人不当行为？

我们经验丰富的经纪公司仲裁律师在这里帮助恢复投资者的损失。

注册代表和/或其经纪交易商可以犯下不同种类的经纪人不当行为。当然，这是最令人震惊的种类，这是财务顾问故意通过盗窃或盗窃投资​​者资金来承担股票经纪人欺诈的时候。这些是应该起诉的罪行。但是，刑事欺诈指控并不总是会导致受害者恢复投资者损失。美国证券交易委员会（SEC），金融行业监管局（FINRA）或针对经纪交易商的国家证券监管机构提出的民事案件的结果也可以这样说。bob200体育

30多年来，牧羊人史密斯·爱德华兹（Smith Edwards）和坎塔斯（Kantas）（BOB体育InvestorLawyers.com）一直在争取投资者追求经纪交易商和财务顾问的损害赔偿。有了精明的FINRA律师代表您，对经纪公司提出自己的经纪人不当行为可以增加您的全额甚至部分财务恢复的机会。

经纪人不当行为的常见类型可能是FINRA诉讼的理由

不合适：这是当财务顾问推荐金融产品或交易策略的术语，鉴于其投资者资料不适合客户。不合适是寻求为投资损失赔偿损失的客户所引用的最常见原因之一。通常，如果只有经纪人建议更适合客户的年龄，财务目标，风险承受能力水平或投资经验的金融产品，则可以避免这些财务损失。

过度浓度：当财务顾问将客户投入过多的一种特定类型的金融产品或市场的一部分，以至于它将后者暴露于一个特定类型的金融产品或一部分时如果投资失败，风险过高。例如，其投资组合与石油和天然气投资过度浓缩的投资者遭受的损失比在199年大流行开始时应承担的损失更多，因为他们的财务顾问没有通过其他类型的投资使他们的帐户多样化。

虚假陈述和遗漏：这是经纪人为客户提供重大误导或虚假信息的时候，或者不向他们提供关键事实，这些事实可能会影响他们是否会决定投资。财务顾问可以通过在投资的营销抵押品中发现的误导性陈述来口头上的虚假陈述。遗漏还可以指代经纪人何时未能透露其与他们推荐给客户的产品有关的利益冲突。

搅动：这也被称为过度交易，这通常涉及一位财务顾问在客户帐户中执行太多交易，这并不是因为它符合投资者的最大利益，而是因为经纪人将获得经纪人的更多费用和佣金。

违反信托义务：您的财务顾问对您来说是“受托人”，并且有法律义务诚实地行事，同时确保他们没有利益冲突的冲突，这可能会违反这一义务。提出不合适的投资建议，虚假陈述和遗漏，搅动或推荐具有风险的金融产品，即使他们完全不了解，都是经纪人违反对您的财务义务的例子。

违反最大利益的行为：2019年，美国证券交易委员会（SEC）采用了法规最佳利益，该法规为经纪交易商及其财务顾问提供了更高的标准，在向客户出售证券时。bob200体育以前，经纪人只需要合理的理由就可以相信投资在提出建议之前适合投资者。借助Reg BI，经纪公司必须能够证明投资建议实际上符合客户的最大利益。

经纪人的疏忽：从事股票经纪人不当行为，导致客户遭受投资损失是疏忽。一家未能正确监督其财务顾问在客户帐户中的活动的经纪交易商也是疏忽大意的，因为没有进行适当的尽职调查，这将使公司能够检测到他们建议的金融产品是投资骗局的一部分。

为什么要针对您的经纪交易商提起诉讼？

即使公司不知道其行为，您也许可以使经纪交易商负责其经纪人的不当行为。为此，您必须提出自己的投资者损失索赔，并在FINRA仲裁中起诉他们。

这是您同意与经纪交易商合作的正式替代诉讼。尽管成本不高，复杂且比上法庭更快，但您要聘请知识渊博的FINRA律师，他们了解仲裁过程并知道如何代表您建立坚实而有说服力的证券欺诈诉讼。bob200体育

您需要一家具有经验和资bob200体育源的证券仲裁律师事务所，可以追求经纪公司，并使他们对您的损失负责。多年来，牧羊人史密斯·爱德华兹（Smith Edwards）和坎塔斯（Kantas）代表成千上万的投资者，并代表他们收回了数百万美元。

在可能的股票经纪人不当行为之后，您应该采取的第一步是什么？

不要试图直接与您的经纪公司解决此问题，因为他们可能会寻求保护自己免受责任。请与我们的股票经纪人不当行为律师事务所联系（800）259-9010今天要求您免费的无义务案件评估。