Shepherd Smith Edwards和Kantas调查了创新合作伙伴客户的主张|SSEK律师事务所

我们的投资者律师在SSEK，律师事务所正在与与创新合作伙伴合作的客户会面，并遭受了他们怀疑可能是由于欺诈，疏忽或监督不足所致的投资损失。北卡罗来纳州的经纪交易商最近被罚款6万美元，并被金融业监管机构（FINRA）在允许其前CO创始人，总裁，CCO兼首席执行官Patrick Emanuel Sutherland，继续访问其电子邮件，其他系统，记录和书籍，并代表他的活动，即使被判有罪2016年多重重罪。

这些重罪，包括提交虚假的纳税申报表和官方诉讼的妨碍，应该取消他与会员公司的交往资格十年。然而，从2016年10月28日到2019年9月15日，萨瑟兰继续与创新合作伙伴有关，甚至与经纪公司的关联人员讨论与证券相关的事务，并指导员工就交易委员会进行交易。bob200体育

同时，据报道，创新合作伙伴现任首席执行官兼总裁Yanique Elaine Lawrence知道Sutherland的继续参与，并经常在与该公司注册代表的直接沟通中复制。劳伦斯和创新合作伙伴都没有建立和执行适当的监督系统，该系统应该阻止萨瑟兰继续与该公司有关。

作为一名公司校长，劳伦斯的工作是证明该公司没有任何需要注册的人的未注册人员，也没有法律上取消资格的人，可以访问经纪人的不同系统。劳伦斯（Lawrence）在与萨瑟兰（Sutherland）建立创新合作伙伴之前，并在建立创新合作伙伴之前，是皇家联盟同事，联合证券联盟和救生员证券的经纪人。bob200体育现在，她被暂停六个月，直到2020年4月6日，必须支付20万美元的罚款。

FINRA在八月份正式禁止萨瑟兰。他还曾是联合证券联盟经纪人，在此之前已注册为美国通用证券的经纪人bob200体育。

经纪公司不当行为

当宽松的监督，监管违规行为，与未经授权和未注册的人交往以及其他疏忽行为使公司客户面临可能导致损失的风险，这可能是经纪交易商欺诈索赔。请联系SSEK律师事务所如果您质疑您是创新合作伙伴客户时的投资损失是否是由于欺诈或疏忽所致。