如果你是一个在使用Robinhood Financial进行投资时损失了钱的人，Shepherd Smith Edwards和Kantas (SSEK律师事务所)愿意与你交谈，帮助你探索是否有索赔的理由。
Robinhood Financial提供免佣金的股票交易，交易所交易基金(etf)以及其他投资。自2013年成立以来，其网站和应用程序已经执行了数百亿美元的交易。
我们的投资者的律师SSEK律师事务所的律师们正在会见与创新伙伴合作过的客户，这些客户在投资上遭受了损失，他们怀疑这些损失可能是由于欺诈、疏忽或监管不力造成的。这家总部位于北卡罗莱纳州的经纪自营商最近被罚款6万美元，并受到美国联邦政府的谴责金融业监管局(FINRA)此前，该公司的前联合创始人、总裁、首席执行官兼首席执行官帕特里克·伊曼纽尔·萨瑟兰(Patrick Emanuel Sutherland)允许他继续访问公司的电子邮件、其他系统、记录和账簿，并代表公司参与活动，即使在2016年他被判犯有多项重罪之后。
这些重罪，包括提交虚假纳税申报表和妨碍官方程序，本应使他在10年内失去与成员公司交往的资格。然而，大约在2016年10月28日至2019年9月15日期间，Sutherland继续参与创新伙伴的工作，甚至与经纪公司的相关人员讨论证券相关事宜，并指导员工进行交易的佣金。bob200体育
与此同时，据报道，创新伙伴公司现任首席执行官兼总裁亚尼克·伊莱恩·劳伦斯知道萨瑟兰继续参与其中，他与公司注册代表的直接沟通经常被复制。劳伦斯和创新伙伴公司都被指控没有建立和执行适当的监督制度，本应阻止萨瑟兰继续参与该公司的工作。
如果前其他顾问经纪人James Christopher Hayne已经处理过你的投资，而你遭受了你怀疑是由于欺诈或疏忽造成的投资损失，你应该和有经验的人谈谈股票经纪人欺诈律师事务所马上。多年来，海恩，一名德克萨斯州的经纪人，在众多客户仲裁索赔中被点名金融业监管局(FINRA)．
海恩在该行业工作了17年，此前是Questar Capital、First Allied Securities、Edward Jones和摩根士丹利的注册经纪人。bob200体育他的BrokerCheck记录显示了9起客户纠纷，其中5起已经解决。
最近，一名客户向金融行业监管局(Financial Industry Regulatory Authority)提出索赔，索赔金额为32.5万美元。这位前客户要求赔偿10万美元。在那起投资者欺诈案中，海恩被指控违反了德州证券管理bob200体育条例而且加州公司证券法bob200体育、违反对索偿人的合约义务、疏忽处理索偿人的帐目，以及导致客户蒙受投资损失。
因涉嫌监管的失败Summit经纪服务公司(Summit Brokerage Services, Inc.)因其前经纪商之一的过度交易而被勒令向受到损害的客户支付超过88万至55.8万美元的利息，以及32.5万美元的罚款金融业监管局(FINRA)．该经纪自营商同意发表调查结果，但既不承认也不否认有不当行为。
据SRO称，从2012年1月至2017年3月，Summit忽视了对其注册代表的某些交易活动自动警报的审查，注册代表的交易活动有700多家。因此，该公司的一名经纪人可以在14名客户的账户中过度交易，其中包括代表一名客户进行的533笔交易。这迫使她支付了超过17.1万美元的佣金。
该经纪人的过度交易导致了150个此类活动的警报，据称没有一个被Summit审查。自那以后，FINRA已经禁止了这位前注册代表。
的金融业监管局(FINRA)宣布，总部位于新泽西州的经纪公司巴克曼，巴克曼&里德(Buckman, Buckman & Reid)将向7名客户支付约20.5万美元的赔偿金，以解决其未能合理监督两名前注册代表的指控，这些代表被指控推荐“过度和不合适的交易”。自律监管机构(SRO)已经禁止这两位前经纪人进入该行业。
同样受到制裁的还有巴克曼高级副总裁兼老板哈里·约翰·巴克曼，他曾监督过两位前经纪人。巴克曼被停职三个月，被责令支付2万美元的罚款，并必须完成与履行监督职责相关的继续教育学时。
FINRA表示，经纪公司和巴克曼公司没有查明其中一名前代表何时参与了短期交易单位投资信托基金(UIT)经常进行交易，以及从事“其他长期投资”，这些投资会向客户收取可观的前期费用。结果，在2013年至2014年期间，受到损害的巴克曼客户最终支付了约201K美元的佣金，同时承受了约16.3万美元的损失。与此同时，尽管这名前经纪人有“可能过度交易”的危险信号，但该公司被指控没有审查这些警告。
维吉尼亚监管机构对瑞银金融处以罚款，因其经纪人提出不适当的建议
解决…提出的指控维吉尼亚州企业委员会指控瑞银(UBS)的一名经纪人向18名客户提供涉及黄金和贵金属证券的不适当推荐，bob200体育瑞银金融服务将向客户支付31.9万至28.9万美元，向州政府支付3万美元。
维吉尼亚州的监管机构称，瑞银在2013年和2014年提出了不适当的建议，导致瑞银客户过度集中持有这些证券，其中一些甚至不适合这些证券。bob200体育该州表示，这违反了其证券规则。bob200体育
马来西亚检方对高盛集团(Goldman Sachs Group Inc.)多家子公司和几名相关人士提出了刑事指控，指控涉及巨额数十亿美元债券欺诈涉及主权财富基金1MDB (1MDB)。被指控的个人包括前高盛董事总经理吴昌华(Roger Ng Chong Hwa)和雷思纳(Tim Leissner)、被控策划欺诈的金融家刘特佐(Jho Low)，以及1mdb前总法律顾问斯万(Jasmine Loo Ai Swan)。
马来西亚司法部长托马斯(Tuan Tommy Thomas)表示，这些刑事指控与为了从1MDB三家子公司发行的债券中窃取27亿美元而发布的虚假和误导性声明有关。这些由高盛组织和承销的债券价值超过60亿美元。
被告被控合谋贿赂马来西亚的政府官员，以便让高盛参与这些债券。这家投行从与马来西亚主权基金的合作中赚取了约6亿美元的佣金。
的金融业监管局(FINRA)是订购美林(Merrill Lynch)在发现该公司对前经纪人伊娃·温伯格的监管不当后，该公司支付了30万美元。温伯格因欺诈前NFL橄榄球运动员德怀特·弗雷尼而入狱。美林现在是美国银行(Bank of America)的全资子公司，它同意接受罚款和责难，因为在温伯格的三封电子邮件被公司内部打上了标签，而且在一起民事案件中被判170万美元的违约判决后，美林仍没有对她进行适当的调查和监督。(需要注意的是，她没有列出这个案例BrokerCheck记录但据报道InvestmentNews．)
温伯格的BrokerCheck记录显示，她从1988年开始在这个行业工作，但在2004年，她离开了几年，到一家名为迈克尔·斯特恩(Michael Stern)的房地产公司工作，这个人现在也因为欺骗Freeney而入狱。然而，在Freeney之前，Stern就已经有犯罪记录了。
FINRA称，2009年温伯格向美林申请聘用时，她并没有提及自己为斯特恩工作的时间。经纪自营商继续雇佣她到他们的迈阿密办公室，在那里她与职业运动员合作，包括Freeney。是她把这位前NFL球员介绍给了斯特恩。
美国金融行业监管局对Aegis Capital Corp.处以55万美元罚款监督不足以及与低价证券销售相关的反洗钱系统。bob200体育根据该自律组织的说法，该公司监管交割与付款(DVP账户)交易的监管系统设计得不够合理，无法适当“监控和调查”这些账户的交易，尤其是那些涉及低价证券交易的交易。bob200体育
有了DVP账户，进行交易的经纪自营商不必持有被买卖的证券。bob200体育FINRA表示，Aegis没有“充分监控或调查”7个DVP客户账户，其中一些属于外国金融公司，其中的交易涉及数十亿美元此类证券的清算。bob200体育这些交易产生了数百万美元的收益。许多机构客户为Aegis不知道身份的基础客户进行交易。
SRO发现，即便在一家清算公司强调存在与反洗钱相关的危险信号后，Aegis仍未将这些交易标记为可疑交易。Aegis正在解决FINRA的案件，但没有否认或承认监管机构的调查结果。
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