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SSEK律师事务所因非交易型房地产投资信托基金损失获美国金融业监管局260万美元仲裁裁决．

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美国金融行业监管局对Aegis Capital Corp.处以55万美元罚款监督不足以及与低价证券销售相关的反洗钱系统。bob200体育根据该自律组织的说法，该公司监管交割与付款(DVP账户)交易的监管系统设计得不够合理，无法适当“监控和调查”这些账户的交易，尤其是那些涉及低价证券交易的交易。bob200体育

有了DVP账户，进行交易的经纪自营商不必持有被买卖的证券。bob200体育FINRA表示，Aegis没有“充分监控或调查”7个DVP客户账户，其中一些属于外国金融公司，其中的交易涉及数十亿美元此类证券的清算。bob200体育这些交易产生了数百万美元的收益。许多机构客户为Aegis不知道身份的基础客户进行交易。

SRO发现，即便在一家清算公司强调存在与反洗钱相关的危险信号后，Aegis仍未将这些交易标记为可疑交易。Aegis正在解决FINRA的案件，但没有否认或承认监管机构的调查结果。

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据报道，美国证券交易委员会正在调查富国银行可能向财富管理客户进行的不当投资销售

据新闻报道，美国证券交易委员会(sec)正在调查富国银行(Wellsbob200体育 Fargo)的财富管理部门，以确定其客户是否被不恰当地出售了某些内部投资服务，尽管这些服务并不符合客户的最佳利益。一位消息人士向彭博证监会在调查中扮演的角色尚未公开披露。

然而，富国银行在一份监管文件中透露，它正在调查是否不恰当的建议与401(k)计划展期、另类投资和经纪客户转到该公司的“投资和信托服务业务”有关。该银行指出，在联邦机构的调查之后，它正在评估其财富管理业务的这些问题。

彭博指出，正是在2015年，摩根大通(JPMorgan Chase & Co.)同意支付2.67亿美元，因为有指控称，其客户未被告知，摩根大通通过将其资金投资于某些收取特定费用的对冲基金和共同基金而获利。

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SEC在起诉书中称，博福特和基里亚库卷入了一场哄抬股价的骗局，他们不知道这个人是为联邦调查局工作的。据说，他们与他讨论了利用促销手段提高股价、通过配对交易影响股价、出BOB体育售股票获利等问题。

SEC提出的另一项指控称，HD View首席执行官丹尼斯·曼奇诺和WT咨询集团有限责任公司首席执行官威廉·t·赫希在电话录音中同意利用卧底特工的经纪人网络制造“欺诈性”需求，操纵公司股票。他们两人被要求“操纵HD View股票”，使其价格在代理网络中的经纪人平仓之前上涨。作为回报，他们将从交易中获得回扣。该监管机构还对Mancino、Hirschy以及TJM投资公司、WT咨询集团和DJK投资公司等实体提起了民事诉讼。

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乔治森有限责任公司的四名前雇员目前正因欺诈而受审。迈克尔·塞德拉克、查尔斯·加尔斯克、唐娜·阿克利和理查德·戈特森被指控向机构股东服务公司(ISS)的一名员工行贿，以获取有关乔治森的投资者客户对股东提案投票方式的信息。乔治森是一家代理咨询公司。ISS在美国证券交易委员会(sec)注册为一家投资顾问公司。bob200体育

据检察官称，国际空间站的雇员布莱恩·贝内特(Brian Bennett)收受了1.4万美元的贿赂，包括U2演唱会和波士顿红袜棒球队比赛的门票，以及餐费和机票。美国助理检察官埃里克·罗森(Eric Rosen)对联邦陪审团表示，获取这些信息的目的是在他们的工作中获得非法优势，其中包括在股东投票时代表公司。罗森表示，被告“无权”获得他们购买的这些“机密”。

代理咨询公司的工作是向机构投资者提供有关上市公司股东预计将投票表决的提案的信息和建议。这些公司收集有关机构投资者持股和公众投票的信息，并与上市公司分享这些信息。这使得代理律师和他们的客户能够评估某些股东对提案的投票结果，从而帮助客户了解他们可能会如何影响某些股东的投票。

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在英国，严重欺诈办公室(Serious Fraud Office)指控巴克莱银行(Barclays Bank)在2008年向卡塔尔控股有限责任公司(Qatar Holdings LLC)提供30亿美元贷款，以帮助后者收购巴克莱股份公司(Barclays Plc)的股份，涉嫌非法金融援助。英国检察官此前曾指控巴克莱银行。四名银行高管合谋诈骗并提供非法经济援助。

在英国，上市公司通常不被允许借出资金用于购买自己的股票。巴克莱因处理卡塔尔主权财富基金以及一些投资者投资的方式而受到批评。据信，借给巴克莱银行的钱帮助这家英国银行在全球金融危机期间避免了税务救助。这样的援助可能会导致对巴克莱的监管力度加大，并对该行高管当时的收入进行更密切的调查。

巴克莱否认了针对巴克莱集团的指控。以及其运营部门巴克莱银行(Barclays Bank)。但是，检察机关认为，贷款资金被重新投入到该银行，以满足其所需的资金。

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法国巴黎银行(BNP Paribas)的子公司法国巴黎银行(BNP Paribas)美国将支付9000万美元，就一起涉嫌操纵外汇价格的刑事案件达成和解。该公司还承认，在2011年9月至2013年7月期间，曾合谋操纵东欧、中欧、非洲和中东(CEEMEA)货币的价格。

根据美国司法部的说法，法国巴黎银行的子公司在一个电子交易平台上，通过虚假交易、精心安排的交易，以及向特定客户报价，参与操纵价格。该和解协议还解决了纽约州金融服务部(New York State Department of Financial Services)和美联储(fed)进行的调查。

法国巴黎银行美国分行在一份声明中表示，它对“过去的不当行为”导致这起案件感到遗憾。该部门现在将配合美国政府正在进行的外汇市场汇率操纵调查。该银行与巴克莱银行(Barclays Plc)合并，摩根大通(JP)，花旗集团(Citigroup)，瑞士银行集团在美国的调查中，苏格兰皇家银行集团(RBS)承认操纵汇率。这六家银行总共同意支付28亿美元的罚款。

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在美国，汇丰控股有限公司。将支付大约1亿美元的罚款，以解决司法部对汇率操纵的刑事调查——这是6310万美元的罚款和3840万美元的赔偿。汇丰的协议是一项为期三年的暂缓起诉协议，这意味着只要汇丰履行相关条款，就不会受到刑事指控。作为和解协议的一部分，汇丰将帮助政府对可能参与操纵利率的个人进行刑事调查，并加强其内部控制。

汇率操纵指控涉及至少两名hbsc前雇员，包括该公司外汇交易前全球主管马克•约翰逊(Mark Johnson)和欧洲外汇交易前主管斯图尔特•斯科特(Stuart Scott)。约翰逊已经在一宗涉及客户凯恩能源公司35亿美元交易的领先案件中被判有罪。他将于下个月接受审判。斯科特目前正在对抗英国的一项法院命令，以避免被引渡回美国面对针对他的刑事指控。

两人都被指控在凯恩能源的交易前买入英镑，期望他们和凯恩能源的交易能导致英镑价格上涨。在凯恩能源的订单通过后，他们手中的英镑升值了，两人卖出了自己的货币，从中获利。

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CFTC在STA Opus投资者欺诈案中获得450万美元违约裁决
美国商品期货交易委员会(cftc)得以做出违约判决，命令杰拉德•塞特(Gerard Suite)和他的STA Opus支付逾110万美元的赔偿，以及近340万美元的罚款商品池欺诈．另一名被告弗兰克·柯林斯(Frank Collins)同意支付5万美元的罚款和5万美元的赔偿，因为他被指控从投资者那里挪用了至少5万美元。

法庭文件显示，从2013年到2016年7月，Suite销售的STA Opus大宗商品池年回报率高达57%至133%，尽管交易的几乎所有资金都损失了。CFTC表示，Suite通过向投资者发送虚假的账户报表来隐瞒损失。

据称，这些投资者被告知，如果他们寄来被作废的个人支票，他们可以投资更多。据称，Suite使用了路由和账户信息来获取新的支票。这使得他的公司可以从至少一个客户的账户中进行未经授权的提款。

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美国证券交易委bob200体育员会对里约热内卢Tinto及其前首席财务官盖伊·罗伯特·艾略特和前首席执行官托马斯·艾博年提出欺诈指控。被告被控在以37亿美元收购莫桑比克煤炭业务后，隐瞒该业务价值迅速急剧下跌的事实。这家矿业公司后来以5000万美元的价格将里约热内卢Tinto Coal Mozambique出售，这一数字远低于收购价。

美国证券交易委员会认为，2011年收购煤炭资产后，该项目立即遇到了问题，因为“煤炭的数量和质量都低于”里约热内卢Tinto、Elliot和Albanese的预期。此外，采购的发生地莫桑比克也拒绝了驳船申请。这意味着没有运输资产的基础设施。所有这些都“严重侵蚀”了收购的价值。

据称，力拓和这两名前高管知道，在此前对加拿大铝业公司的收购造成巨大损失后，公开披露此次收购失败，会让人怀疑他们识别和开发“长期、低成本、高利润”的矿业资产的能力。据称，这迫使它们隐瞒收购莫桑比克时出现的问题，并在多笔美国债券发行前发布误导性财务报表。

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宾西石油公司被指控会计欺诈

美国证券交易委bob200体育员会指控宾夕法尼亚西部石油有限公司(现称黑曜石能源有限公司)及其三名前财务主管涉嫌会计欺诈。根据监管机构的说法，这家总部位于加拿大的石油和天然气公司欺诈地将数亿美元的费用从其运营费用账户转移到资本支出账户。因此，Penn West能够在某些时期人为地降低高达20%的运营费用，并错误地提高与盈利能力和石油开采效率有关的指标。这些指标对于卖出每桶石油很重要。

美国证券交易委员会指控前宾西石油公司首席财务官Todd Takeyasu，前会计和报告副总裁Jeffery Curan和前运营总监Waldermar Grab运营会计欺诈．sec称，这三人违反了与反欺诈、账簿和记录、报告和内部控制条款相关的联邦证券法。bob200体育

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