投资者律师的博客美国证券交易委员会案例:石油和天然气公司被控会计欺诈，犹他州的经纪交易商被控不遵守反洗钱法，大麻油公司被控夸大资产
宾西石油公司被指控会计欺诈
美国证券交易委bob200体育员会指控宾夕法尼亚西部石油有限公司(现称黑曜石能源有限公司)及其三名前财务主管涉嫌会计欺诈。根据监管机构的说法，这家总部位于加拿大的石油和天然气公司欺诈地将数亿美元的费用从其运营费用账户转移到资本支出账户。因此，Penn West能够在某些时期人为地降低高达20%的运营费用，并错误地提高与盈利能力和石油开采效率有关的指标。这些指标对于卖出每桶石油很重要。
美国证券交易委员会指控前宾西石油公司首席财务官Todd Takeyasu，前会计和报告副总裁Jeffery Curan和前运营总监Waldermar Grab运营会计欺诈．sec称，这三人违反了与反欺诈、账簿和记录、报告和内部控制条款相关的联邦证券法。bob200体育
Grab已同意与SEC达成和解，但没有否认或承认这些指控。监管机构针对柯伦和武康的案件尚未得到解决。SEC想要的是货币宽松和永久性禁令。
阿尔卑斯证券公bob200体育司面临反洗钱相关违规
总部位于犹他州bob200体育盐湖城的经纪公司Alpine Securities Corp被控违反证券法，涉嫌清算小型股交易，这些交易可能涉及损害投资者利益的骗局。根据法律，经纪自营商必须提交SARs(可疑活动报告)，详细说明其公司发生的可疑交易。委员会认为，这家盐湖城的经纪自营商有系统地没有就它认为有潜在问题的交易提交此类报告。据称，当Alpine Sbob200体育ecurities提交sar报告时，它往往会遗漏一些关键信息，而这些信息正是为什么Alpine知道、怀疑或有理由认为一笔交易可能可疑的原因。
总部位于拉斯维加斯的大麻油公司面临SEC欺诈指控
SEC向内华达州联邦法院提交了诉状bob200体育证券欺诈该监管机构指控这家大麻油公司及其首席执行长迈克尔·莫纳(Michael Mona Jr.)虚报canavest公司的资产。
美国证交会称，该公司在明知收购价格虚高的情况下，以3500万美元的价格收购了PhytoSphere Systems LLC及其加工和生产设施合同规定的权利。委员会认为，CannaVEST之所以同意这个价格，是因为它能够主要使用自己的股份支付收购费用。
SEC声称，在2013年第三季度，CannaVest获得了PhytoSphere的第三方估值800万美元，并在其10-Q表格中将收购价值减记为800万美元。然而，据称该报告并未透露收购的原始价值被夸大。
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美国证券交易委员会对宾西石油案的指控(PDF)