Aegis Capital将向SEC和FINRA支付100多万美元，就涉嫌低价证券和反洗钱指控达成和解bob200体育

美国金融行业监管局对Aegis Capital Corp.处以55万美元罚款监督不足以及与低价证券销售相关的反洗钱系统。bob200体育根据该自律组织的说法，该公司监管交割与付款(DVP账户)交易的监管系统设计得不够合理，无法适当“监控和调查”这些账户的交易，尤其是那些涉及低价证券交易的交易。bob200体育

有了DVP账户，进行交易的经纪自营商不必持有被买卖的证券。bob200体育FINRA表示，Aegis没有“充分监控或调查”7个DVP客户账户，其中一些属于外国金融公司，其中的交易涉及数十亿美元此类证券的清算。bob200体育这些交易产生了数百万美元的收益。许多机构客户为Aegis不知道身份的基础客户进行交易。

SRO发现，即便在一家清算公司强调存在与反洗钱相关的危险信号后，Aegis仍未将这些交易标记为可疑交易。Aegis正在解决FINRA的案件，但没有否认或承认监管机构的调查结果。

在美国证交会(secbob200体育)的案件中，该监管机构发现，Aegis蓄意违反了该监管机构的财务记录保存和报告规则。该公司已经承认，它没有提交关于一些可疑交易的sar报告。

SARs是“可疑活动报告”(Suspicious Activity Reports)的缩写，当交易似乎涉及潜在的欺诈活动或似乎没有法律或商业理由发生时，经纪公司必须提交这份报告。美国证交会在其命令中发现，Aegis忽视提交似乎表明低价证券受到操纵的交易的sar。bob200体育

为了达成和解，Aegis将支付75万美元的罚款，并聘请一名合规专家。

在另一份SEC的命令中，前aegis反洗钱合规官凯文•麦肯纳和首席执行官罗伯特•艾德就监管机构的调查结果达成了和解。调查发现，麦肯纳协助和教唆了这家经纪公司的违规行为，而艾德则被控造成了这些行为。麦肯纳和艾德将分别支付2万美元和4万美元罚款，以解决委员会的案件，但他们没有否认或承认监管机构的调查结果。

aegis的前“反洗钱”合规官Eugene Tarcciano仍是美国证券交易委员会执行部门命令的对象。他被指控协助、教唆和导致经纪自营商违规。他的案子将交由SEC行政法法官审理。

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美国金融监管局对Aegis Capital公司罚款55万美元，因其违反反洗钱和监管规定2018年3月28日，美国金融业监管局

美国证券交易委员会对安吉斯资本案的裁定(PDF)

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