投资者律师的博客bob200体育证券新闻:据报道，富国银行财富管理部门正在接受调查，美林证券被指控在未注册的证券销售中存在守门不力，纽约证券交易所必须为监管不力支付1400万美元
据报道，美国证券交易委员会正在调查富国银行可能向财富管理客户进行的不当投资销售
据新闻报道，美国证券交易委员会(sec)正在调查富国银行(Wellsbob200体育 Fargo)的财富管理部门，以确定其客户是否被不恰当地出售了某些内部投资服务，尽管这些服务并不符合客户的最佳利益。一位消息人士向彭博证监会在调查中扮演的角色尚未公开披露。
然而，富国银行在一份监管文件中透露，它正在调查是否不恰当的建议与401(k)计划展期、另类投资和经纪客户转到该公司的“投资和信托服务业务”有关。该银行指出，在联邦机构的调查之后，它正在评估其财富管理业务的这些问题。
彭博指出，正是在2015年，摩根大通(JPMorgan Chase & Co.)同意支付2.67亿美元，因为有指控称，其客户未被告知，摩根大通通过将其资金投资于某些收取特定费用的对冲基金和共同基金而获利。