商品池欺诈标签档案-投资者律师博客

商品期货交易委员会案件:商品投资者欺诈案件导致450万美元的违约裁决，联邦法院命令亚利桑那州公司及其所有者在反欺诈案件中支付超过220万美元

发表于:2017年11月11日 | 通过Shepherd Smith Edwards & Kantas律师事务所

CFTC在STA Opus投资者欺诈案中获得450万美元违约裁决
美国商品期货交易委员会(cftc)得以做出违约判决，命令杰拉德•塞特(Gerard Suite)和他的STA Opus支付逾110万美元的赔偿，以及近340万美元的罚款商品池欺诈．另一名被告弗兰克·柯林斯(Frank Collins)同意支付5万美元的罚款和5万美元的赔偿，因为他被指控从投资者那里挪用了至少5万美元。

法庭文件显示，从2013年到2016年7月，Suite销售的STA Opus大宗商品池年回报率高达57%至133%，尽管交易的几乎所有资金都损失了。CFTC表示，Suite通过向投资者发送虚假的账户报表来隐瞒损失。

据称，这些投资者被告知，如果他们寄来被作废的个人支票，他们可以投资更多。据称，Suite使用了路由和账户信息来获取新的支票。这使得他的公司可以从至少一个客户的账户中进行未经授权的提款。

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商品池欺诈、挪用和非法洗涤销售导致民事处罚和其他后果的CFTC案件

发表于:2017年7月11日 | 通过Shepherd Smith Edwards & Kantas律师事务所

非法清洗销售指控导致500万美元的罚款
美国商品期货交易委员会最近宣布，它已与罗森塔尔·柯林斯资本市场有限责任公司(现命名为DV交易有限责任公司(RCCM))达成和解非法销售洗这样做的目的是根据交易量的增长来确定汇兑费的回扣。作为和解协议的一部分，该贸易公司将支付500万美元的罚款，并必须停止被指控的违规行为。

根据监管机构的命令，从2013年初到2015年7月，罗森塔尔柯林斯资本市场(Rosenthal Collins Capital Markets)的自营交易员采取多种清洗交易策略，通过欧洲美元打包和捆绑做市商计划(Eurodollar Pack and Bundle Market Maker Program)获得回扣。芝加哥商品交易所(Chicago Mercantile Exchange)提供了这一方案，允许在满足一定报价义务的情况下获得回扣作为信用费。

然而，根据该命令，在2013年初，为了获得足够的回扣，一家公司的交易员能够绕过罗森塔尔柯林斯资本市场公司自己的“洗单”系统，这样他就可以与自己进行交易，并在与实际市场情况不同的情况下获得回扣。他一直这样做，直到被抓住。商品期货交易委员会说，几个月后，该公司的两名交易员再次为了赚取回扣而长期从事零头交易。这涉及到相互买卖。

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bob200体育证券欺诈新闻:对冲基金经理被指控证券欺诈，涉及支付给临终病人，美国证券交易委员会停止交易Neruomama股票，商品池欺诈导致超过1000万美元的罚款和赔偿

发表于:2016年8月17日 | 通过Shepherd Smith Edwards & Kantas律师事务所

投资顾问公司被控向绝症患者行贿欺诈
证券交易委员会欺诈指控唐纳德·拉滕和他的伊甸园电弧资本管理公司拉滕被指控招募至少60名寿命不到6个月的人，并同意向他们每人支付1万美元，让他们在联合经纪账户上使用自己的名字。据称，当其中一人去世时，他会通过虚假地表示他和最终的个人是联合账户持有人来赎回投资。

拉滕通过他在临终关怀院和疗养院的联系人招募了绝症患者。实际上，拥有期权投资的是拉滕的对冲基金。

结果，由于所谓的遗漏和不实陈述，发行方在提前赎回中支付了1亿多美元。拉滕被指控违反了监管规定，因为他没有将对冲基金的证券和资金恰当地存入该基金名下的账户或只存入客户资金和证券的账户。bob200体育

美国证券交易委员会叫停Neromamam Ltd.股票交易
美国证券交易委员会已经停止了Neuromama Ltd. (NERO)的股票交易。这些股票在基本上不受监管的场外交易市场交易，监管机构担心这些交易可能存在“潜在的操纵行为，以及据称多年来一直出现的其他危险信号”。

Neruomama的账面价值今年增长了4倍，达到350亿美元，尽管交易量不大。该公司股价上涨了4倍，达到56美元/股。(2014年1月15日，其价值为47.3亿美元。)

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地方法院判处商品池欺诈罚款2600万美元

发表于:2015年3月7日, | 通过Shepherd Smith Edwards & Kantas律师事务所

美国纽约南区地方法院表示，马克·埃文·布鲁姆和他的北山管理有限责任公司(NHM)必须共同支付2600万美元的民事罚款，因为他们经营着一家名为North Hills LP的私营企业欺诈商品池、挪用客户资金等。

2010年6月，法院提交了对两名被告的永久禁令同意令。法院表示，布鲁姆和他的公司从北山挪用了约1300万美元，他们经营该公司至少有7年。在此期间，布鲁姆保持着奢华的生活方式，甚至在曼哈顿买了一套价值超过500万美元的公寓。

布鲁姆和NHM被指控隐瞒挪用资金，对参与者进行虚假陈述和重大遗漏，并发布关于北山的虚假陈述。一项永久性禁令，以及永久的贸易、注册和招揽禁令被实施。

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