投资者律师博客CFTC关于商品池欺诈，盗用和非法洗涤销售的案件导致民事处罚和其他后果
非法洗涤销售费用导致500万美元的罚款
美国商品期货贸易委员会最近宣布已与Rosenthal Collins Capital Markets LLC达成和解，现在称为DV Trading LLC（RCCM）非法清洗销售进行的目的是建立通过不断增长的交易量确定的汇率回扣。作为和解的一部分，贸易公司将支付500万美元的罚款，必须停止并停止违反所收费的违规行为。
根据监管机构的命令，从2013年初到2015年7月，Rosenthal Collins Capital Markets的专有交易员以多种WASH交易策略进行了通过Eurodollar Pack和Bundle Bundle Mchopher Makermaker计划产生回扣。芝加哥商业交易所提供了该计划，该计划允许回扣作为信用费，以履行某些引用义务。
但是，根据该命令，在2013年初，为了使足够的回扣，一家公司的交易员能够规避Rosenthal Collins Capital Market Market自己的Wash Blosging系统，以便他可以对自己进行交易并与实际市场条件分开赚钱。他一直这样做直到被抓住。几个月后，该公司的两名交易员CFTC进行了长时间的贸易，再次赚钱。这涉及买卖彼此。