商品期权欺诈类别档案-投资者律师博客发布的投资欺诈律师- Shepherd Smith Edwards & Kantas, LLP

bob200体育证券欺诈新闻:对冲基金经理被指控证券欺诈，涉及支付给临终病人，美国证券交易委员会停止交易Neruomama股票，商品池欺诈导致超过1000万美元的罚款和赔偿

发表于:2016年8月17日 | 通过Shepherd Smith Edwards & Kantas律师事务所

投资顾问公司被控向绝症患者行贿欺诈
证券交易委员会欺诈指控唐纳德·拉滕和他的伊甸园电弧资本管理公司拉滕被指控招募至少60名寿命不到6个月的人，并同意向他们每人支付1万美元，让他们在联合经纪账户上使用自己的名字。据称，当其中一人去世时，他会通过虚假地表示他和最终的个人是联合账户持有人来赎回投资。

拉滕通过他在临终关怀院和疗养院的联系人招募了绝症患者。实际上，拥有期权投资的是拉滕的对冲基金。

结果，由于所谓的遗漏和不实陈述，发行方在提前赎回中支付了1亿多美元。拉滕被指控违反了监管规定，因为他没有将对冲基金的证券和资金恰当地存入该基金名下的账户或只存入客户资金和证券的账户。bob200体育

美国证券交易委员会叫停Neromamam Ltd.股票交易
美国证券交易委员会已经停止了Neuromama Ltd. (NERO)的股票交易。这些股票在基本上不受监管的场外交易市场交易，监管机构担心这些交易可能存在“潜在的操纵行为，以及据称多年来一直出现的其他危险信号”。

Neruomama的账面价值今年增长了4倍，达到350亿美元，尽管交易量不大。该公司股价上涨了4倍，达到56美元/股。(2014年1月15日，其价值为47.3亿美元。)

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德克萨斯州两家公司被指控经营欺诈商品池，必须支付750多万美元

发表于:2015年4月6日 | 通过Shepherd Smith Edwards & Kantas律师事务所

德克萨斯州一家地方法院对RFF GP有限责任公司、KGW资本管理有限责任公司和凯文·怀特下达了永久性禁令。该命令与2013年美国商品期货交易委员会(Commodity Futures Trading Commission)的一项指控有关，该指控指控他们在经营大宗商品池方面存在欺诈和挪用行为。

监管机构表示，被告在让参与者投资对冲基金和名为“启示外汇基金”(reveal Forex fund, LP)的大宗商品池时，欺骗了参与者。该基金本应进行场外外汇交易。然而，据CFTC称，被告从20多名参与者那里骗取了约740万美元，挪用了约170万美元用于个人支出和其他事务。据称，他们伪造了该基金的业绩，并在怀特的投资经验上撒了谎。

美国证券bob200体育交易委员会也提交了德州证券案件bob200体育针对怀特和其他几家律所，以及其他一些实体。SEC称，怀特推广了一种复杂的外汇交易策略，该策略风险较低，但会带来巨额收益。他还吹嘘说，启示外汇是一只10亿美元的对冲基金，它的回报率超过393%，年复合回报率超过36%。怀特推销自己说，他在华尔街有25年的工作经验，而在纽交所禁止他之前，他只在德克萨斯州做了6年持证证券专业人员。bob200体育

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商品期权欺诈指控促使地区法院冻结20/20 Trading Co.和20/20 Precious Metals Inc.的资产和记录

发表于:2011年5月6日 | 通过Shepherd Smith Edwards & Kantas律师事务所

商品期货交易委员会决定起诉20/20贵金属公司和20/20贸易公司商品选择欺诈美国加州中央地区法院冻结了被告的资产和记录。该委员会认为，自2006年以来，被告欺骗了潜在客户和客户至少400万美元。

同样被列为被告的还有Bharat Adatia、Todd Krejci和sharif McDowell。他们和20/20贵金属公司被指控非法提供、进入或确认杠杆铜和钯交易。这三名员工和20/20 Trading涉嫌在所谓的杠杆金属交易中实施欺诈。

CFTC还声称，从2006年1月1日至2009年10月，20/20 Trading、McDowell和Adatia向公众进行欺诈性的邀请，要求他们通过20/20 Trading买卖商品期权，同时没有披露他们所推荐的复杂交易使获利机会几乎不可能，甚至不可能。据称，20/20的客户损失了近380万美元，其中约63%流入了20/20交易的佣金。近一半的20/20 Trading客户损失了190多万美元，他们使用个人退休账户资金开设账户。

在20/20交易于2009年10月关闭后，Adatia成立了20/20贵金属。CFTC表示，在发现美国国家期货协会(National Futures Association)正在调查该公司可能违反NFA规则后，Adatia关闭了20/20交易。该机构表示，当客户存入超过100万美元时，20/20贵金属公司获得了超过40万美元的佣金。

相关网络资源:
CFTC对加州公司20/20贸易公司和20/20贵金属公司及其员工Bharat Adatia、shaief McDowell和Todd Krejci提起反欺诈行动2011年4月28日，美国商品期货交易委员会
阅读CFTC命令(PDF)

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