投资者律师的博客大宗商品行业担心被要求遵守证券业的监管标准bob200体育
证券业和bob200体育金融市场协会、国际掉期和衍生品协会以及期货业协会已向商品期货交易委员会表示，1934年《证券交易法》第10b-5条规则并非监管《多德-弗兰克华尔街改革和消费者保护法》下市场操纵行为的模式。在一封评论信中，SIFMA、FIA和ISDA告诉CFTC不要在双边交易中对复杂的当事人施加额外的调查、披露或勤勉义务。
这些组织是在回应一项规则提案，该提案涉及CFTC扩大其对操纵和欺诈行为的权力。商品期货交易委员会表示，该提案是按照规则10b-5和第10(b)条制定的。他们认为，规则10b-5等证券法标准bob200体育很难适应，而且“在很大程度上不适用”衍生品和未来领域，因为这两种市场框架存在关键的结构差异。他们希望CFTC“采纳反欺诈规则”，考虑到“这些市场中重要信息的性质和可能存在的职责类型”。
这些协会还希望CFTC提供指导，为市场参与者提供明确的原则，说明如何区分“被禁止的操纵行为”和“合法的竞争性交易行为”。此外，他们希望将“极端鲁莽”作为科学标准，并根据CFTC当前的反操纵权力明确任何反操纵规则的范围。ISDA、FIA和SIFMA希望允许商业交易员使用他们自己的、关于公司特定资产和负债的非公开数据进行交易。
谢博德·史密斯·爱德华兹和坎塔斯创始人bob200体育证券欺诈律师威廉·谢泼德他这样说:“我国刚刚经历了近90年来最严重的证券崩溃，许多专家声称这主要是由于对证券业的放松管制造成的。bob200体育尽管打折扣的证券监管无效，大宗商品行业仍担心被要求遵守这一弱标准。bob200体育在这些担忧中，首先是那些向公众推销大宗商品合约的人可能会被要求承担与销售证券的人类似的责任。bob200体育当花言巧语的电话经纪人打电话索要悬而不悬的利润时，他们应该为自己的行为负责。换句话说，‘应该有一部法律。’”
bob200体育证券业和金融市场协会
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