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这金融业监管机构（FINRA）宣布Buckman，Buckman＆Reid是一家新泽西州的经纪公司，将向七个客户支付约20.5万美元的赔偿金，以解决其没有合理监督两名被指控“过度和不合适的交易”的前注册的代表。自我监管机构（SRO）已经禁止两家前经纪人无法行业。

巴克曼高级副总裁兼老板哈里·约翰·巴克曼（Harry John Buckman，Jr。）也应对制裁，他监督了这两个前经纪人。巴克曼先生被停职三个月，被命令支付20万美元的罚款，必须履行与履行监督职责有关的继续教育时间。

FINRA说，经纪公司和Buckman忽略了确定前代表何时参加短期单位投资信托（UIT）经常进行交易，并从事“其他长期投资”，从而向客户带来了可观的前期费用。结果，在13至14名受害的巴克曼客户之间，最终支付了约$ 201k的佣金，同时承受了约16.3万美元的损失。同时，尽管有危险信号表明该前经纪人“可能过度交易”，但该公司被指控不审查这些警告。