投资者律师的博客前Och-Ziff资本高管承认说谎
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摩根士丹利将为抵押贷款支持证券支付1.5亿美元bob200体育
摩根士丹利(Morgan Stanley)已同意以1.5亿美元的价格与加州教师退休制度(CalSTRS)和加州公共雇员退休系统这两家养老基金都在2003年至2007年期间购买了抵押贷款支持证券，该基金被指控在风险方面误导了投资者。bob200体育在2008年金融危机之前，CalSTRS和CalPERS在这些抵押贷款支持证券上的投资损失了数百万美元。
在一个新闻发布会上，加州司法部长泽维尔·贝塞拉指责摩根士丹利在没有完全披露抵押贷款支持证券风险的情况下，将利润置于养老基金的公职人员和教师之上。这些复杂的投资将成千上万的抵押贷款打包在一起，并不是所有的贷款都具有相同的质量水平。
贝塞拉的办公室对摩根士丹利对MBS销售的处理进行了调查，发现这家经纪公司没有“准确”描述许多标的抵押贷款的“真实”特征。与此同时，这家经纪自营商涉嫌夸大了某些次级贷款的质量，其中包括最终破产的开元金融(New Century Financial)的贷款。摩根士丹利被指控知晓这些虚假陈述，但没有采取任何补救措施。
美国证交会指控Abraaj投资管理公司欺诈投资者
的美国证bob200体育券交易委员会指控位于迪拜的投资咨询公司Abraaj投资管理有限公司挪用Abraaj增长市场健康基金的资金。监管机构表示，欺诈行为导致美国投资者损失惨重，其中包括向该基金投资超过1亿美元的慈善组织。同样面临民事欺诈指控的还有Abraaj的创始人Arif Navqi。该投资顾问和Navqi被控至少在2016年9月至2018年6月期间从该基金挪用逾2.3亿美元。
根据监管机构民事诉讼在美国，投资者被告知，他们的资金将进入新兴市场的医疗保健相关业务。相反，据称Abraaj投资管理公司用这笔钱填补了该公司及其母公司Abraaj控股有限公司的现金短缺，这两家公司都由Navqi控股。与此同时，据称投资者收到的财务报表和季度报告存在重大误导或虚假。
在开曼群岛注册的Abraaj增长市场健康基金的投资者承诺投资8.5亿美元。此外，美国证交会表示，该基金的投资者之一是一家美国政府实体，已承诺追加1.5亿美元的债务投资。
刑事证券欺诈案件，bob200体育包括创业公司被控4800万美元欺诈
陪审团判投资经理欺诈贷款人和客户有罪
一个联邦陪审团判定芝加哥投资经理肖恩·鲍德温七项电信欺诈罪名成立。鲍德温被指控在2006年至2017年期间，以欺诈手段从至少15名投资者和贷款人那里获得了超过1000万美元。他们认为他们的钱会进入投资产品。相反，他把他们的钱花在了自己的个人账单上。与此同时，他给受害者提供了虚假的账户对账单，其中关于他们的资金价值的信息是虚假的，这样他就可以掩盖欺诈行为。
个人和企业贷款机构给鲍德温提供了投资资金。他被指控“夸大”自己的成功记录和职业关系，以及歪曲和淡化过去对他的纪律处分，包括吊销他的证书美国金融业监管局2013年，伊利诺伊州永久禁止鲍德温提供投资建议或出售证券。bob200体育
大银行被指控操纵房地美和房利美债券
伯明翰市退休和救济系统和电业工人退休金制度(本地美国联邦住房抵押贷款公司(Freddie Mac)和联邦全国抵押贷款协bob200体育会(Federal National Mortgage Association，简称房利美)无担保债券的价格受到多家大银行相互串通的证券欺诈起诉。本案的被告包括JP摩根(JP Morgan)、美国银行(Bank of America)、花旗集团(Citigroup)、巴克莱银行(BARC)、德意志银行(Deutsche Bank)、瑞士信贷(Credit Suisse)、瑞银(UBS)、美林(Merrill Lynch)、法国巴黎银行(BNP Paribas Securities Corp)、FTN金融证券(FTN Fibob200体育nancial Securities)、高盛(Goldman Sachs)和第一田纳西银行(First Tennessee Bank)。
根据Law360,原告认为，摩根大通利用了“私人场外市场”的黑市性质，让投资者以“人为高”的价格购买房地美和房利美的债券。场外市场是这些债券的买卖场所。
房利美和房地美都是政府支持的抵押贷款融资公司。他们通常以将抵押贷款转换为抵押贷款支持证券而闻名。bob200体育然而，这起投资者欺诈诉讼的焦点是他们的无担保债券。这类被提议的债券声称，投资者购买这些债券是因为他们认为它们是安全的、流动性强的、风险低的，而且可能获得回报。他们在诉状中称，原告和其他投资者没有预料到银行涉嫌勾结导致的“多收费和少付款”。
投资者欺诈指控包括基达尔资本和斯坦福庞氏骗局
2000万美元庞氏骗局导致基达尔资本创始人认罪
基达尔资本(Kiddar Capital)的创始人、弗吉尼亚州一个著名商业地产家族的成员托德•希特(Todd Hitt)承认犯有刑事欺诈指控，指控他实施了一起涉及多个方案的2000万美元庞氏骗局。据检察官称，希特向投资者索取了约3000万美元，然后将其中大部分钱用于维持自己奢侈的生活方式，同时用新投资者的资金支付老投资者。他还被控向投资者做出“虚假陈述和重大遗漏”，他没有告诉投资者，他们的资金与不相关的项目混合在一起，而不仅仅是他们的资金本该用于的房地产和风险投资。
的弗吉尼亚州东区联邦检察官办公室由于希特的“欺诈行为”，投资者损失了约2000万美元。他将面临长达20年的监禁，预计将支付数百万美元的罚款。此前，他曾就美国联邦检察官对他提起的相关民事欺诈指控达成和解美国证bob200体育券交易委员会．
费城起诉花旗集团、高盛、美国银行和其他大银行操纵市政债券
宾夕法尼亚州费城市正在起诉美国银行(Bank of America)、高盛(Goldman Sachs)、花旗集团(Citigroup)、富国银行(Wells Fargo & Co)、巴克莱银行(Barclays Plc)、摩根大通(JPMorgan Chase & Co)和加拿大皇家银行(RBC)操纵利率为可变利率即期债务(VRDOs)．费城已经发行了超过16亿美元的债券。
vrdo是一种免税市政证券，投资者可以提前赎回，因为它们是交给bob200体育银行的。然后，银行可以向其他投资者重新销售这些债券，同时向发行人收取费用。
根据InvestmentNews,该市正试图代表多家医院、市政当局和大学提起诉讼。诉状称，这些银行相互勾结，秘密操纵VRDO利率，以赚取数亿美元的不劳之费。涉嫌操纵行为发生在2008年2月至2016年6月之间。据称，这种勾结涉及银行同意在再营销服务方面互不竞争。
金融公司:瑞银(UBS)与弗吉尼亚州监管机构就经纪人不合适的推荐达成和解，美国金融业监管局(FINRA)因共同基金销售违规对德克萨斯州经纪自营商处以22.5万美元罚款，一位前客户在指控收取过高费用的同时向Carson Wealth索赔50万美元
维吉尼亚监管机构对瑞银金融处以罚款，因其经纪人提出不适当的建议
解决…提出的指控维吉尼亚州企业委员会指控瑞银(UBS)的一名经纪人向18名客户提供涉及黄金和贵金属证券的不适当推荐，bob200体育瑞银金融服务将向客户支付31.9万至28.9万美元，向州政府支付3万美元。
维吉尼亚州的监管机构称，瑞银在2013年和2014年提出了不适当的建议，导致瑞银客户过度集中持有这些证券，其中一些甚至不适合这些证券。bob200体育该州表示，这违反了其证券规则。bob200体育
2018年底，大型银行持有至少16亿美元的未售出贷款，涉及杠杆收购债务
根据彭博在美国，由于投资者对全球经济感到担忧，继续逃离高风险资产，市场困境已使高盛集团(Goldman Sachs Group Inc.)、巴克莱(Barclays Plc)、美国银行(Bank of America Corp.)和其他华尔街银行无法摆脱至少16亿美元的“不必要的杠杆收购债务”。杠杆收购(LBO)是指用借来的资金收购一家公司。被收购公司的资产以及收购公司的资产通常作为抵押品。杠杆收购使企业不必动用大量资金就能参与大型收购成为可能。
彭博据报道，截至12月22日，至少有四笔涉及收购和收购的贷款出售尚未“出清市场”，这使得银行别无选择，只能将债务保留在账面上，包括:
·由高盛(Goldman Sachs)牵头的一个小组负责第一储备银行(First Reserve)收购管道运营商Blue Racer的融资，预计年底将持有5.16亿美元贷款。