文章标记美国银行(Bank of America)

波多黎各政府雇员和司法机构退休系统管理局该公司已向联邦法院提出证券集体诉讼,起诉对象包括美国银行(BAC)、高盛(Goldman Sachs)、花旗集团(Citigroup)、巴克莱资本(Barclays Capibob200体育tal)、法国巴黎银行证券公司(BNP Paribas securities Corp.)、美国银行证券(Bank of America securities)、瑞士信贷证券(Credit Suisse securities)、FTN金融证券(FTN Financial securities)、德意志银行证券(Deutsche Bank securities)、JP摩根证券、摩根士丹利(Morgan Stanley)、美林(Merrill Lynch)、皮尔斯、芬纳史密斯(Pierce, Fenner & Smith)和瑞银证券(UBS securities)。该退休基金指控被告操纵债券价格,以保持价格上涨房地美(Freddie Mac)而且房利美(Fannie Mae)债券。

房地美和房利美都是美国政府资助的实体(GSEs),通过发行债券筹集贷款资金。根据波多黎各养老金计划债券欺诈案,在2008年金融危机后市场受到冲击、房利美和房地美开始减少发行的债券数量时,多家银行的交易部门合作,人为抬高了GSE债券的价格。这种下降导致了房利美和房地美债券的承销和交易利润的损失。原告认为,这些银行没有选择降低买卖价格之间的差价来争夺客户,而是共同操纵债券价格,以牺牲客户利益为代价来“最大化”自己的利润。

几周前,另外两家养老基金也提出了集体诉讼,指控银行操纵GSE债券价格。这起欺诈案中的养老基金原告是信托和钣金工人当地19养老基金和达拉斯地区快速运输员工固定收益退休计划。被告是美国银行、巴克莱资本、富国银行证券、花旗全球市场、法国巴黎银行证券、德意志银行证券、摩根大通证券、HSBS银行、汇丰证券、JP摩根大bob200体育通银行、道明证券、野村证券国际有限公司和美林、皮尔斯、芬纳&史密斯。

伯明翰市退休和救济系统电业工人退休金制度(本地美国联邦住房抵押贷款公司(Freddie Mac)和联邦全国抵押贷款协bob200体育会(Federal National Mortgage Association,简称房利美)无担保债券的价格受到多家大银行相互串通的证券欺诈起诉。本案的被告包括JP摩根(JP Morgan)、美国银行(Bank of America)、花旗集团(Citigroup)、巴克莱银行(BARC)、德意志银行(Deutsche Bank)、瑞士信贷(Credit Suisse)、瑞银(UBS)、美林(Merrill Lynch)、法国巴黎银行(BNP Paribas Securities Corp)、FTN金融证券(FTN Fibob200体育nancial Securities)、高盛(Goldman Sachs)和第一田纳西银行(First Tennessee Bank)。

根据Law360,原告认为,摩根大通利用了“私人场外市场”的黑市性质,让投资者以“人为高”的价格购买房地美和房利美的债券。场外市场是这些债券的买卖场所。

房利美和房地美都是政府支持的抵押贷款融资公司。他们通常以将抵押贷款转换为抵押贷款支持证券而闻名。bob200体育然而,这起投资者欺诈诉讼的焦点是他们的无担保债券。这类被提议的债券声称,投资者购买这些债券是因为他们认为它们是安全的、流动性强的、风险低的,而且可能获得回报。他们在诉状中称,原告和其他投资者没有预料到银行涉嫌勾结导致的“多收费和少付款”。

宾夕法尼亚州费城市正在起诉美国银行(Bank of America)、高盛(Goldman Sachs)、花旗集团(Citigroup)、富国银行(Wells Fargo & Co)、巴克莱银行(Barclays Plc)、摩根大通(JPMorgan Chase & Co)和加拿大皇家银行(RBC)操纵利率可变利率即期债务(VRDOs).费城已经发行了超过16亿美元的债券。

vrdo是一种免税市政证券,投资者可以提前赎回,因为它们是交给bob200体育银行的。然后,银行可以向其他投资者重新销售这些债券,同时向发行人收取费用。

根据InvestmentNews,该市正试图代表多家医院、市政当局和大学提起诉讼。诉状称,这些银行相互勾结,秘密操纵VRDO利率,以赚取数亿美元的不劳之费。涉嫌操纵行为发生在2008年2月至2016年6月之间。据称,这种勾结涉及银行同意在再营销服务方面互不竞争。

根据彭博在美国,由于投资者对全球经济感到担忧,继续逃离高风险资产,市场困境已使高盛集团(Goldman Sachs Group Inc.)、巴克莱(Barclays Plc)、美国银行(Bank of America Corp.)和其他华尔街银行无法摆脱至少16亿美元的“不必要的杠杆收购债务”。杠杆收购(LBO)是指用借来的资金收购一家公司。被收购公司的资产以及收购公司的资产通常作为抵押品。杠杆收购使企业不必动用大量资金就能参与大型收购成为可能。

彭博据报道,截至12月22日,至少有四笔涉及收购和收购的贷款出售尚未“出清市场”,这使得银行别无选择,只能将债务保留在账面上,包括:

·由高盛(Goldman Sachs)牵头的一个小组负责第一储备银行(First Reserve)收购管道运营商Blue Racer的融资,预计年底将持有5.16亿美元贷款。

美国证交会(sbob200体育ec)向两名举报者奖励了近5000万美元,另一名则奖励了3300多万美元,这是该监管机构迄今颁发的最大举报者奖励。在过去6年里,SEC向53名举报人发放了2.62亿美元奖励。

据美国证交会举报人办公室负责人简·诺伯格(Jane Norberg)称,这些最新奖项表明,举报人可以提供“极其重要”的信息,使监管机构有可能追查可能被“忽视”的严重违规行为。“在这些最新奖励之前,SEC授予的最大奖励是2014年的3000万美元。

如果举报人提供了涉及违反证券法的高质量、独特的信息,导致执法行动成功,获得超过100万美元的货币制裁,则有资格获得所收集资金的10bob200体育-30%的奖励。

继续阅读;

美林(Merrill Lynch)将支付4.15亿美元,以解决被指控滥用客户资金和未保护客户证券免受债权人索赔的民事指控。bob200体育据美国证券交易委员会(Securibob200体育ties and Exchange Commission)称,该公司不恰当地使用客户资金,而不是将资金存入储备账户,违反了监管机构的《客户保护规则》(Customer Protection Rule)。

相反,SEC表示,美林(Merrill Lynch)参与复杂的期权交易,人为地降低了需要存入储备账户的客户资金数量。这从09年到12年,每周解放了数十亿美元。该公司将这些资金用于自己的交易。如果美林在这些交易中失败,储备账户将出现大量缺口。

美林证券公司,由美国银行(BAC)作为和解协议的一部分,他承认了不当行为。

SEC说,美林违反了《客户保护规则》(Customer Protection Rule),因为它没有遵守这一要求,即已全额支付的客户证券应存放在无留置账户中,并在美林倒闭时免受第三方索赔。bob200体育这样的失败将使客户面临巨大的风险,他们是否能够拿回自己的证券也将存在不确定性。bob200体育
sec还称,从2009年到2015年,美林在一个清算账户中每天持有580亿美元的客户证券,该账户受其清算银行处理的一般留置权限制。bob200体育

继续阅读;

美国金融业监管局要求美国银行(Bank of America)美林(Merrill Lynch)因在两年的时间里违反公平价格准则超过700次,该公司需要支付190万美元的罚款。这家金融公司还必须向受影响的客户支付超过54万美元的赔偿。

据该自律组织称,美林的信贷交易部门从零售客户手中购买MLC票据的价格最高低于市场价格的61.5%。通用汽车公司在破产前发行了这些票据。MLC票据代表汽车清算公司高级票据。

在716笔交易中,有510笔涉及折价超过10%的债券。然后,该交易平台将这些票据以市场成本出售给经纪商。

联系信息
Baidu