FINRA订单美林(Merrill Lynch)支付2.4美元的罚款,赔偿的证券交易,违反了公平价格指南bob200体育

美国金融业监管局要求美国银行(Bank of America)美林(Merrill Lynch)支付1.9美元的罚款因违反公平的价格指南在两年期间的七百倍。金融公司还必须支付赔偿超过540美元客户受到影响。

根据自我监管组织,美林的信用交易从零售客户购买了多层陶瓷笔记下市场价格高达61.5%。通用汽车在破产之前发布笔记。多层陶瓷音符代表汽车清算公司高级笔记。

716个事务,涉及510人的笔记在大于10%的减记。桌子将notes经纪人在市场销售成本。

发表声明,FINRA执行副总裁,负责市场监管负责人托马斯“Gira说SRO”预计公司遵守他们的职责,客户关于公平定价。Gira说美林(Merrill Lynch)的多层陶瓷减记笔记是不可接受的。

FINRA表示,公司缺乏一个合适的监控系统可以识别这种违反。它指责该公司未能执行评估信贷办公桌后交易。

美林(Merrill Lynch)是解决不否认或承认证券的指控。bob200体育然而,监管机构同意一个条目的发现。

作为协议的一部分,在接下来的一年半,美林(Merrill Lynch)将提供相关报告信贷办公桌的监控系统和其有效性。该公司表示,它已经加强了监督努力和纪律处分。

FINRA美林(Merrill Lynch)罚款190万美元,订单返还540000美元的公平定价和相关监管违规购买不良证券,美国金融业监管局bob200体育,2014年12月16日

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