Reliance财务顾问，业主面临SEC欺诈指控，涉及对冲基金

SEC正在向Reliance Financial Advisors及其共同所有人Walter F. Grenda Jr.和Timothy S. Dembski收取bob200体育证券欺诈。该机构表示，总部位于纽约州布法罗的投资咨询公司和两名男子在建议参与由Portfolio经理Scott M. Stephan管理的对冲基金时误导了客户。

Reliance Financial Advisors的Grenda和Dembski指导高级投资者对Stephan进行了高度投机的投资，Stephan对此进行了管理，尽管据称他们知道他对这种投资没有经验。接近退休，退休或居住在固定收入上的客户共同投资了约1200万美元。

据推测，斯蒂芬将采用一种涉及特定计算机“算法”的交易策略，实际上只有一天进行交易。取而代之的是，他开始手动进行交易，他的方法最终在对冲基金的失败中发挥了作用。SEC表示，斯蒂芬的投资经验在提供材料方面被大大夸大了。（他职业生涯的大部分时间都涉及收集逾期的汽车贷款。）

在2012年底，当该基金没有获得预期的积极回报时，格伦达（Grenda）撤出了他的客户。当该基金失败时，损失了其价值的80％，Dembski的客户损失了他们投资的大部分资金。

SEC的执法部门还声称，2009年，格伦达（Grenda）向两名客户借了175,000美元，声称这是一笔商业贷款，当时他将这些资金用于个人支出。该机构指责Grenda，Dembski和Reliance Financial Advisors违反了1934年《证券交易法》，1940年的《投资顾问法》和1933年《证券法》的规定。bob200体育

斯蒂芬在另一项命令下同意解决调查结果，指责他违反了这三项行为的反规定，以及教tonging，帮助，帮助和造成Prestige Wealth Management Fund的普通合伙人违反这些规定的行为。他同意获得证券行业的永久性酒吧。bob200体育但是，他没有否认或承认这些指控。

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SEC宣布对基于布法罗的公司和被指控误导投资者对冲基金的共同所有人提出欺诈指控。，SEC，2014年12月10日

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