投资者律师的博客美国证券交易委员会指控被禁的LPL金融经纪人埃里克·霍利菲尔德从零售客户那里挪用170万美元
前windsor, Georgia投资顾问被Hamilton Investment Counsel和LPL解雇
的美国证bob200体育券交易委员会(SEC)已对前LPL Financial经纪人、佐治亚州Hamilton investment Counsel有限责任公司注册投资顾问埃里克•谢伊•霍利菲尔德(Eric Shea Hollifield)提起民事诉讼。该监管机构称，他涉嫌从一名经纪投资者和两名投资顾问客户那里挪用至少170万美元。然后他用他们的钱支付了他的个人开支，包括一处37英亩的房产和一所房子。
据美国证交会称，霍利菲尔德涉嫌在未经允许的情况下，将客户的资金转移到他控制的一家外部公司。除此之外，他还把一部分钱转到了自己的账户上。据称，Hollifield出售了该经纪客户账户中的证券bob200体育，并建议该客户将124万美元转移到另一家金融机构，以赚取更多利息。在得到客户的同意后，他将这笔钱转给了房地产中介，用于购买自己的房子。因此，欧盟委员会正在寻求永久禁令和货币救济。