阿肯色州的一名退休人员向金融行业监管局(FINRA)提交了一份仲裁申请，要求LPL金融公司赔偿他因经纪自营商的前注册代表之一瑞德•道格拉斯•贝德维尔的不当推荐而遭受的损失。贝德韦尔已不再是股票经纪人或投资顾问，他被指控欺诈许多客户。
现在，这位退休人员正在寻求高达50万美元的投资损失赔偿，因为贝德维尔将他的大部分退休基金投资于一场庞氏骗局，涉及小世界资本公司和现已倒闭的格雷赛尔资本公司。
美国证券交易委bob200体育员会(SEC)对总部位于加州的投资顾问马克•约瑟夫•鲍彻及其公司——战略财富顾问集团服务公司提出了指控。
布彻和战略财富顾问集团被指控从老年客户那里窃取220万美元，其中包括一名已去世的客户。现在，监管机构想要永久禁令，民事处罚，以及带有预判利息的披露。
美国金融监管局(FINRA)对前摩根士丹利经纪人处以罚款，处以停牌15天处罚
美国金融行业监管局(Financial Industry Regulatory Authority)对摩根士丹利(morgan Stanley)一名前经纪人处以1万美元罚款，并勒令他停职15天，据称他在未经该公司同意的情况下试图解决一名客户的投诉。该监管机构对刘易斯·h·罗宾逊(Lewis H. Robinson)提出指控，称他违反了2010年规则。罗宾逊目前在佛罗里达州的BB & T证bob200体育券公司工作。该规则要求经纪人在商业信誉和交易原则方面必须满足“高标准”。
据美国金融业监管局称，罗宾逊为解决客户的三起投诉开出了12203美元的支票。顾问中心据报道，罗宾逊表示，当客户发现该账户被超额收取了高于双方商定的佣金率时，他立即通知了摩根士丹利，但该公司拒绝退款，因为所谓的错误超额费用收取的时间太长了。
美国证券交易委bob200体育员会(sec)对前金融顾问道恩•贝内特(Dawn Bennett)提出指控，指控她欺骗投资者，进行类似庞氏骗局的支付，并将客户的资金花在自己身上。据监管机构称，贝内特和她的DJB控股有限责任公司通过出售这家奢侈运动服装公司向至少46名投资者发行的票据筹集了2亿多美元。她的许多受害者都是不成熟和年长的投资者。
据称，在销售过程中，贝内特声称这些票据比实际更安全，而且她的公司可以支付高达15%的年回报率。据称，投资者被告知，他们的钱将用于公司用途，但她却以一种类似庞氏骗局的方式偿还了早期投资者，并将其中一部分资金用于支付自己的开支。与此同时，证交会在起诉书中称，贝内特隐瞒了所谓的欺诈行为，向监管机构撒谎，使用虚假本票而不是实际的可转换票据，并夸大了自己的净资产。
现在，委员会指控贝内特和她的公司违反了1933年证券法、1934年证券交易法以及其中的10b-5规则。bob200体育监管机构希望对涉嫌的高级财务欺诈行为进行赔偿、利息和惩罚。
SEC指控Reliance Financial Advisors及其共同所有人Walter F. Grenda Jr.和Timothy S. Dembski犯有bob200体育证券欺诈．该机构说，这家总部位于纽约州布法罗的投资咨询公司和这两人在建议客户投资由投资组合经理斯蒂芬管理的对冲基金时误导了客户。
信实金融顾问公司的格伦达和登姆斯基引导高级投资者在斯蒂芬管理的声望财富管理基金(Prestige Wealth Management Fund)进行高度投机性的投资，尽管据称他们知道斯蒂芬在这类投资方面缺乏经验。这些客户要么接近退休，要么已经退休，要么靠固定收入生活，他们总共投资了约1,200万美元。
据说斯蒂芬将采用一种交易策略，其中涉及到一种特定的计算机“算法”，这种算法实际上只在一天内交易。相反，他开始手动进行交易，他的做法最终在一定程度上导致了该对冲基金的失败。美国证交会表示，斯蒂芬的投资经验在发行材料中被严重夸大。(他职业生涯的大部分时间都在回收逾期的汽车贷款。)
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