bob200体育证券案件:美国金融监管局(FINRA)罚款并暂停前摩根士丹利经纪人的职务，因其试图在未经公司授权的情况下达成和解;美国证券交易委员会(SEC)指控康涅狄格州金融代表涉嫌欺诈，冻结前科罗拉多州经纪人涉嫌窃取投资者资金的资产

美国金融监管局(FINRA)对前摩根士丹利经纪人处以罚款，处以停牌15天处罚
美国金融行业监管局(Financial Industry Regulatory Authority)对摩根士丹利(morgan Stanley)一名前经纪人处以1万美元罚款，并勒令他停职15天，据称他在未经该公司同意的情况下试图解决一名客户的投诉。该监管机构对刘易斯·h·罗宾逊(Lewis H. Robinson)提出指控，称他违反了2010年规则。罗宾逊目前在佛罗里达州的BB & T证bob200体育券公司工作。该规则要求经纪人在商业信誉和交易原则方面必须满足“高标准”。

据美国金融业监管局称，罗宾逊为解决客户的三起投诉开出了12203美元的支票。顾问中心据报道，罗宾逊表示，当客户发现该账户被超额收取了高于双方商定的佣金率时，他立即通知了摩根士丹利，但该公司拒绝退款，因为所谓的错误超额费用收取的时间太长了。

罗宾逊说，他决定自掏腰包偿还客户。他的BrokerCheck记录显示，2015年，摩根士丹利让他审查了与“未经批准的费用报销”有关的指控。

证券交易委员会指控经纪人犯有高级财务欺诈罪
美国证券交易委bob200体育员会(sec)对康涅狄格州的投资顾问和经纪人莱昂•瓦卡雷利(Leon Vaccarelli)及其LWLVACC有限责任公司(LWLVACC, LLC)和Lux金融服务公司(Lux Financial Services)提起诉讼，指控他们欺诈多名老年客户超过100万美元。监管机构希望对被指控的高级财务欺诈行为获得豁免、利息、罚款和永久禁令救济。

据美国证交会称，瓦卡雷利和他的公司存在欺诈行为，他们说服客户进行投资，然后将这些资金用于自己的个人和业务支出，而不是像承诺的那样用于经纪账户和管理账户。据称，他还将他们的资金与自己的资金混合，不仅用于自己的开支，还用于支付早期投资者。

瓦卡雷利被控的不当行为之一是要求一名客户签署一份文件，承诺不向FINRA或SEC提供某些信息。他还被指控出售了超过45美元的证券，这些证券是由受益人保管的信托基金，并使用了其中一些资bob200体育金。

前经纪人被控盗窃客户资产被冻结
美国证券交易委员会冻结了前科罗拉多州经纪人索尼娅·d·卡马科(Sonya D. Camarco)的资产，此前她被指控从客户那里偷窃。根据监管机构对经纪人欺诈的指控，13年来，Camarco从客户账户中窃取资金，然后谎报资金去向。

委员会认为，她可能伪造支票上的客户签名，清算客户账户上的证券，进行未经授权的支付，并主张，签发支票的C投资公司是她为客户进行的外部投资。bob200体育在被雇主质问时，卡马科谎称自己与C投资公司无关。

卡马科投资公司和卡马科生活信托公司是这起证券欺诈案的救济被告。bob200体育

我们的经纪人欺诈律师事务所代表投资者。请联系SSEK合伙人集团所以我们可以帮你探索你的法律选择。

美国金融监管局(Finra)对前摩根士丹利代表秘密与客户和解罚款，投资网，2017年9月1日

证交会对瓦卡雷利的控诉案例(PDF)

证交会对卡马科案的指控(PDF)