前投资顾问因从客户那里窃取超过60万美元而被判入狱五年

前注册投资顾问亚伦·约翰逊（Aaron J. Johnson）经营资本顾问，直到州监管机构在2013年收回其公司的注册，他被判处五年徒刑财务欺诈。37岁的约翰逊声称，他从客户那里偷走了超过60万美元，因为他遭受了心理健康的破裂。

根据检察官的说法，约翰逊从中产阶级客户的退休帐户中拿走了钱，并向他们收取了过多的费用，以至于他实际上耗尽了资金。在资本顾问失去注册后，约翰逊与佛罗里达州的贸易PMR隶属于佛罗里达州的公司，该公司为注册的投资顾问提供监护权和经纪服务。检察官辩称，即使那时约翰逊仍在调查中，尽管他正在接受调查，但约翰逊仍然继续向客户偷窃。检察官说，在贸易贸易开始质疑约翰逊向客户收取的费用，其中包括3200美元的客户费用，该帐户仅持有13,000美元的资产，前顾问产生了欺诈性文件，以证明其行为是必要的。他耗尽了客户的帐户，他是一个有三个孩子的单身母亲，直到还剩5美元。

约翰逊被命令偿还他欺骗的所有人。

FINRA命令经纪人偿还投资者的帐户过多交易
在另一个无关的bob200体育证券案，一个金融行业仲裁小组已决定，前经纪人安东尼·马斯特罗安尼（Anthony Mastroianni Jr.格鲁恩堡最初要求索要200万美元，但同意降低马斯特罗伊安尼必须根据他与亚历山大·资本（Alexander Capital）的私人和解中的私人和解，这是前经纪人在所谓的不法交易中工作的公司。Mastroianni以前也曾在JP Turner。

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顾问在62万美元的撇渣计划中被判处5年徒刑，财务顾问，2017年8月29日

FINRA小组说，禁止经纪人必须支付$ 540,000的损失，InvestmentNews，2017年8月30日