美国金融业监管局(FINRA)已下令Joseph Stone Capital及其多名注册代表支付100万美元的赔偿，原因是他们涉嫌对客户账户进行过度交易。其中包括来自经纪自营商的82.5万美元赔偿，以及来自joseph Stone 8名现任和前任经纪人的21.1万美元赔偿，这些经纪人均已被停职。
Joseph Stone的三名监管人也被停职，据称他们在识别或处理这一所谓经纪商不当行为的警示信号方面做得不够。另外两名Joseph Stone的代表因未对FINRA的调查要求提供更多信息而被禁止。
2022年7月，金融行业监管局(FINRA)永久禁止Joseph Albert Ambrosole在自律监管组织(SRO)的调查中作证。美国金融业监管局对约瑟夫•斯通资本公司(Joseph Stone Capital)修改后的《统一终止通知》进行了调查，该公司是他过去注册的经纪自营商之一。据该成员公司称，辞职的Ambrosole是客户投诉的对象，指控他涉嫌从事不合适的交易。
这位前纽约经纪人在该行业工作了8年，最近在2017年至2021年期间担任约瑟夫斯通资本(Joseph Stone Capital)的财务顾问。Ambrosole曾担任注册代表的其他公司包括Alexander Capital、Meyers Associates、Global Arena Capital、Laidlaw & Co和Obsidian Financial Group。
金融行业监管局(FINRA)已经对Aegis Capital公司进行了制裁，该公司将为据称在数十名客户的账户中进行的过度和不合适的交易支付约280万美元。
其中170万美元将返还给可能受到伤害的68名客户。剩下的110万美元是该经纪自营商将为涉及Aegis经纪商的相关监管违规行为支付的罚款罗伯特·Birardi而且约瑟夫·佐丹奴．
如果您在与worden资本管理公司前经纪人Christ Elias Baltas合作时遭受了投资损失，您可以通过提交金融行业监管局(FINRA)仲裁索赔来寻求损害赔偿。
总部位于纽约梅尔维尔的Baltas目前在两起悬而未决的客户纠纷中被提起诉讼，索赔人要求获得超过61.4万美元的损害赔偿。美国金融业监管局在2020年禁止了他。
约瑟夫·保罗Todaro目前是SW Financial的注册代表，在一起客户纠纷中，索赔人被点名，在这起纠纷中，索赔人报告了由于过度交易、未能遵守指示和糟糕的服务而导致的投资损失。投资者要求超过20万美元。
这并不是这家总部位于纽约梅尔维尔的经纪商指控Todaro过度交易的第一个客户。事实上，他的客户提出的其他三项索赔也提出了类似的指控。此外，从2018年到2020年，Todaro是Worden Capital Management的注册代表，该公司去年因其经纪人的搅动活动而受到金融业监管局(FINRA)的制裁。
美国金融业监管局(FINRA)向斯巴达资本证券公司的注册代表Mark Augustus Reda提交了一份37页的诉状。bob200体育这位纽约经纪人已经披露了20条信息BrokerCheck帐户，因涉嫌建议不合适的投资策略，以及在客户账户上过度交易，正接受调查。
Shepherd Smith Edwards和Kantas(在instorlawyers.com上的SSBOB体育EK律师事务所)正在与斯巴坦资本证券公司Mark Reda的客户交谈，帮助他们探索他们的法律选择，这些客户在投资上遭受了bob200体育重大损失。调用(800) 259 - 9010或者在纽约打电话(716) 261 - 3529．
2020年12月，总部位于纽约的经纪交易商沃登资本管理公司(Worden Capital Management)与美国金融业监管局(FINRA)就公司注册代表的过度交易达成了超过150万美元的和解协议。
该自律组织(SRO)认为，从2015年1月到2019年10月，这家纽约经纪公司没有建立那种可以让其“遵守”与搅动和过度交易有关的规则的监管体系。
两名投资者向金融行业监管局(FINRA)提交了针对Michael Allen Kamperman的仲裁投诉，Michael Allen Kamperman是HD Vest投资服务公司的前注册代表。这两名客户都指责他代表他们进行了不合适和过度的交易。去年，来自德克萨斯州的坎佩尔曼被美国金融业监管局停职。
我们德州股票经纪人欺诈律师目前正在调查涉及迈克尔·坎珀曼的客户索赔。今天联系Shepherd Smith Edwards & Kantas (SSEK律师事务所)。
美国证券交易委bob200体育员会(SEC)已经提交了申请对罗斯·亚当·巴瑞什的民事指控他是Joseph Stone Capital的注册代表。监管机构认为，Barish在客户账户上采用了一种不合适的进出交易策略，却没有进行必要的尽职调查，以确保这种做法至少能为客户带来最小的利润。
结果，16名散户投资者总共损失了80多万美元，而Joseph Stone Capital的经纪商赚了40多万美元的佣金。现在，美国证券交易委员会正在寻求处罚、带有判决前利息的披露以及禁令救济。
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