FINRA指责斯巴达资本证券经纪人过度交易|bob200体育投资者律师

投资者从据称不合适的交易策略中损失了934,000美元

金融业监管局（FINRA）已针对斯巴达资本证券注册代表马克·奥古斯都·雷达（Mark Augustus Reda）提出了37页的投诉。bob200体育这家总部位于纽约的经纪人，他的20个披露BrokerCheck帐户正在调查，据称是建议不合适的投资策略并在客户帐户中进行过度交易。

Shepherd Smith Edwards和Kantas（Investorlawyers.com的SSBOB体育EK律师事务所）正在与斯巴达资本证券的客户Mark Reda交谈，他们遭受了巨大的投资损失，以帮助他们探索法律选择。bob200体育称呼（800）259-9010或在纽约打电话（716）261-3529。

斯巴达资本证券经纪人据称在客户的bob200体育帐户中搅动

根据FINRA的说法，从2017年到2019年，Reda据称向客户推荐了一种不合适的投资策略，涉及在预期公司公告的同时进行积极的交易。自我监管组织（SRO）认为，斯巴达资本证券经纪人未能考虑，考虑到客户必须付费的费用和佣金来采用此策略，他们不太可能有任何利润。bob200体育

具体而言，FINRA认为Reda实施了这一点不合适的交易策略通过60多个客户帐户中的多次交易。尽管这些投资者将继续亏损93.4万美元，但雷达（Reda）获得了近95.3万美元的佣金和费用。

同时，指控FINRA，Reda过度交易并至少有21个客户帐户。这些客户支付了近26.5万美元的费用和佣金。不仅如此，SRO还认为，斯巴达资本证券经纪人对客户进行了未经授权的交易，并收取了价值超过200k的过度佣金，并犯下了其他违法行为。bob200体育

经纪人马克·雷达（Mark Reda）在各种客户纠纷中命名

涉及马克·雷达（Mark Reda）在行业的21年中的客户披露远远超出了FINRA投诉中的问题。以下是投资者的少数声称，这家斯巴达资本证券经纪人面临的：bob200体育

1/2020：指控虚假陈述不合适的人，这位索赔人正在寻求$ 72K的损失。
4/2018：这位指控未经授权的交易和搅动的投资者要求赔偿$ 16K。
7/2017：这个声称佣金过多的投资者欺诈以4.5万美元的价格解决。
6/2016：这种不适合的案件通过26K $ 26K的和解解决。
4/2016：指控违反信托义务和未经授权的交易，该客户纠纷以8.5万美元的价格解决。
3/2016：未能放置停止命令索赔，以14,800美元的和解结束。
3/2016：声称未经授权的踏板和过度交易，该客户获得了112,500美元的和解。
1/2016：经纪交易商PHX Financial，据称违反公司的手机政策后，Reda辞职。
1/2016：这些未经授权的交易案件以12万美元的价格解决。
10/2001：Reda自愿在与客户发生争议后辞职。
1/2000：该客户纠纷指控Reda未经授权的活动定居，售价近13,500美元。

马克·雷达（Mark Reda）曾经注册的其他公司包括第一标准金融公司，Laidlaw＆Co。，Clark Dodge＆Co。，John Thomas Financial（现已开除），Prestige Financial Center（现为开除），Clark Street Corp.，Clark Street Capital，National Securities Corp.bob200体育（现已开除），帕克金融集团，约瑟夫·斯蒂芬斯公司，约瑟夫·冈纳尔公司，布鲁斯通资本证券和道尔顿·肯特证券。bob200体育

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