我们的经纪人不当行为律师正在调查涉及摩根士丹利经纪人托马斯·克雷格·邦德斯（Thomas Craig Bonds）现任和前客户的损失主张。根据他的说法BrokerCheck记录，华盛顿州柯克兰财务顾问有一个未决的客户纠纷。在投资者的FINRA仲裁索赔中，索赔人寻求500万美元的损害赔偿，并指控与经纪人从2015年4月至2021年9月如何管理其帐户有关。
不合适通常，财务顾问采取的行动不适合投资者，包括以下因素：
Our broker misconduct lawyers are looking into claims of losses by investors who were marketed and sold products from St. George’s, Ltd. The Bermuda-based life insurance company has been in liquidation proceedings since 2019. Its owner, Ramesh Dusoroth, is accused of defrauding investors of millions of dollars.
这项涉及圣乔治有限公司的努力的联合临时清算人是约翰·约翰斯顿（John Johnston）和德勤有限公司的雷切尔·弗里斯比（Rachel Frisby）。Northstar金融服务（百慕大），这是另一家离岸公司，这是许多外国国民造成投资损失的原因。北极星（Bermuda）的老板格雷格·林德伯格（Greg Lindberg）现在正在监狱中，他也可能挪用了投资者的钱。
迈克尔·约翰·瓦格纳（Michael John Wagner）是摩根士丹利（Morgan Stanley）的长期经纪人，目前在最近的客户纠纷中受到审查，索赔人要求赔偿超过2000万美元。
瓦格纳总部位于佐治亚州亚特兰大，在该行业工作了20年。自2012年以来，他一直是摩根士丹利经纪人。在此之前，他曾是美林（Merrill Lynch）股票经纪人和投资顾问。
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在该行业工作了13年的科尔塔（Kolta）有27个披露BrokerCheck记录，其中26个是客户纠纷。其中许多仍在待处理中，一些索赔人要求六和七个数字赔偿损失。
詹姆斯·威廉·邓恩（James William Dunn）是弗吉尼亚州维也纳的前储备经纪人兼投资顾问，并与Ameriprise Financial Services一起对客户遭受的损失受到审查。目前，他被命名为五个客户纠纷，其中寻求的损害赔偿范围从六到七个数字不等。
所有涉及邓恩的金融业监管局（FINRA）仲裁索赔均在2021年提出。据称这一不当行为是在同年发生的。
罗伯特·布莱恩·沃尔夫（Robert Brian Wolfe）是2020年7月至2021年10月的高盛经纪人，最近被经纪人交易者驳回。他的解雇是在与涉及市场估值和投资组合绩效的客户沟通有关的指控之后进行的，以及他在没有公司知识或批准的情况下处理客户不满。
沃尔夫（Wolfe）在劳德代尔堡（Fort Lauderdale）和迈阿密（Miami）的长期财务顾问中有五次客户纠纷。据消息人士称，截至2021年11月提出的所有索赔都是从他从2017年到2020年担任CETERA顾问网络经纪人的时间。
前经纪人和投资顾问马克·弗雷德里克·科尔奇（Marc Frederick Korsch）目前在几项未决的客户纠纷中命名，截至2021年11月，索赔人仍在寻求收回280万美元的损失。
Korsch一直是Arkadios Capital Financial Advisor六个月，直到2021年9月上旬。投资者声称，命名他似乎是从与其他经纪交易者的时间出发：包括：
美国信托投资服务股票经纪人小奥斯汀·理查德·达顿（Austin Richard Dutton，Jr。）目前是金融业监管机构（FINRA）仲裁案件的主题。自我监管组织（SRO）已做出了初步的决心，向他推荐纪律处分。宾夕法尼亚州Doylestown财务顾问被指控违反了FINRA规则2111、2011和4511。
FINRA于2021年3月宣布了涉及Dutton的初步决定。FINRA规则2111与适合性有关，并要求经纪交易商及其注册代表只提出适合每个客户的建议。2010年规则规定，成员遵守高标准的商业荣誉和公平，公平的贸易原则。规则4511要求FINRA成员制作记录和书籍，并保存至少六年。
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