投资者律师的博客文章标记期权交易
富达被指控对想要进行复杂、高风险投资的投资者审查“懈怠”
马萨诸塞州证券监管机构称富达证bob200体育券服务公司在期权交易申请上盖章
马萨诸塞州证券部门负责人威廉•加尔文(William Galvin)已对富达证券服务bob200体育公司(Fidelity Brokerage Services)提起行政诉讼。该公司被指责在允许投资者从事期权和融资融券交易之前，没有做出足够好的努力来审查投资者的申请。这给投资者带来了经济损失。
国家监管机构指责这家经纪自营商在保护散户投资者方面态度“三心二意、漫不经心”。富达经纪服务公司未能合理地执行与客户账户审批相关的尽职调查，这违反了马萨诸塞州证券法。bob200体育富达经纪服务公司是总部位于波士顿的富达投资公司的子公司。
美国金融监管局对富国银行的场外期权交易报告罚款325万美元
美国金融业监管局责令富国证券(Wells Fargo Securities)支付325万美元的罚款，原因是该行在2008年1月至2017bob200体育年3月期间的场外交易报告中存在不准确和错误。自律组织也谴责了该公司。
据美国金融业监管局称，2008年，富国银行(Wells Fargo)审查了其场外期权交易报告程序。它还建立了报告这类交易的系统。然而，该公司的报告系统从未完全建立起来。
实际上，富国证券直到20bob200体育14年获得自我清算地位后才开始报告场外期权交易。SRO声称，即便如此，富国银行在报告大量此类交易时要么没有报告，要么不准确。