FINRA罚款Berthel Fisher $ 10万美元超过期权交易

Berthel Fisher＆Co被指控涉及客户的监督和合规性问题

金融行业监管局（FINRA）宣布，Berthel Fisher＆Co。已被命令支付10万美元的罚款。这种很好的涉及与涉及客户帐户中期权交易的合规性有关的缺点。该公司没有否认或承认自我调节组织（SRO）的发现。

根据FINRA在2015年8月，在查看客户要求批准其帐户中的贸易选择的请求时，Berthel Fisher＆Co忽略了进行尽职调查。经纪交易商未能根据客户的投资经验确保这种类型的交易适合。

在2015年8月至2018年2月之间，该经纪公司还被指控向该客户推荐期权交易，而没有再次有合理的理由认为它们适合他。

SRO说，柏油Terthel Fisher没有设置并维护监督系统在此期间以足够合理的方式设计的监督程序。监督系统必须遵守涉及适用性和客户帐户中期权交易的规则。FINRA还指责经纪交易商不执行有关期权交易的书面监督程序中已经有几项规定。

有关期权交易的更多信息

这些合同使他们的买家有权在给定日期之前以设定的价格出售或购买证券，指数的现金价值或商品。通话选项允许持有人在特定时间范围内以规定的价格购买资产。放置选项让持有人在一定时间范围内以一定价格出售资产。

尽管期权交易行业最近在散发散户投资者的绘画方面进行了“繁荣”，但期权是复杂的交易工具。它们通常不适合这种类型的客户。这就是为什么FINRA在2021年开始对公司监督和处理设置期权帐户进行调查的原因之一。

尽管期权交易有好处，包括通常比购买股票需要较小的初始支出，并且期权可以防止投资组合损失，但存在风险。交易期权的人可能会遭受巨大的损失，保证金要求可以增加交易成本。

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