Calton & Associates经纪人保罗·墨菲被控不称职

卡尔顿联合金融顾问公司被指控不合适和虚假陈述

保罗·威廉·墨菲(Paul William Murphy)目前是Calton & Associates公司的注册代表，他在两起未决客户纠纷中被点名，索赔人要求超过589K美元。这些最新的指控似乎源于墨菲担任新港海岸资产管理公司和新港海岸证券经纪人时的经历。bob200体育新港海岸被开除了由金融业监管局(FINRA)于2018年批准。

我们的佛罗里达经纪人不当行为律师对保罗·墨菲(Paul Murphy)担任财务顾问的投资者提出的损失索赔进行了调查。在佛罗里达州，请致电Shepherd Smith Edwards and Kantas (SSEK律师事务所，网址:instorlawyeBOB体育rs.com)，电话:(813)560-2992。您也可以拨打(800)259-9010联系我们。

投资者对Calton & Associates经纪商保罗•墨菲的投诉可以追溯到十多年前

这些最新的FINRA仲裁索赔都是在2021年11月提出的。一名客户要求赔偿超过13.2万美元的损失。另一个则要求超过45.7万美元的损害赔偿。然而,保罗·墨菲的BrokerCheck记录注意到早先投资者的四项主张，包括:

2020年10月这些不合适和不实陈述的指控似乎发生在Murphy在Calton & Associates和Newport Coast任职期间。证券案件bob200体育以12,734美元的价格和解。
2017年7月:这不适合说最终以20,699美元达成和解。
2011年9月这名投资者声称自己不合适，并获得了17,500美元的和解金。
2020年5月:在FINRA仲裁索赔中，该投资者以47,500美元和解。

不适合是什么?

经纪人有义务只推荐适合每个客户的财务目标和投资经验的投资、投资策略和交易。事实上，FINRA 2111规则订明会员或联营人士必须有合理理由相信他们所推荐的交易或策略适合客户。这是根据每个客户的投资情况和财务顾问应该进行的必要尽职调查。

不幸的是，不合适是投资者损失的一个常见原因。有些经纪人由于疏忽大意或故意行事，会试图推销对客户来说风险太大或不符合其财务目标的产品或交易策略。高额佣金的诱惑是将客户的最大利益推到一边的一种激励。

证券仲裁案中的适宜性与不适宜性意味着什么?bob200体育

SSEK律师事务所高级合伙人兼证券律师Kirk Smith解释道:bob200体育

经验丰富的佛罗里达经纪人过失律师事务所

经纪公司有责任对其财务顾问进行适当的监督。如果经纪人的不当行为导致投资者损失，他们可能要在FINRA仲裁中承担责任。Paul Murphy担任注册代表15年。他曾经工作过的其他公司包括JP特纳公司.、资本管理公司和布鲁克街证券公司。bob200体育

30多年来，SSEK律师事务所一直为投资者争取权益，反对那些金融顾问应对其损失负责的经纪自营商。我们已经代表我们的客户追回了数百万美元。请致电我们的证券律bob200体育师(800) 259 - 9010如果你在和这个Calton & Associates经纪人合作时遭受了损失。