前富国银行经纪人杰里米·福特纳涉嫌向客户借钱

我们的经纪人不当行为律师调查涉及前富国银行顾问注册代表杰里米·福特纳前客户的损失索赔。在他被指控不正当借贷资金后，该经纪自营商于2021年8月解雇了他。

2021年11月，从2022年3月3日开始，金融行业监管局(FINRA)永久性禁止了Fortner，因为他没有回应有关其调查的信息请求。杰里米·福特纳是一名注册经纪人和投资顾问，从业16年。

如果您在与杰里米·福特纳工作期间遭受投资损失，请联系我们熟练的加州经纪人疏忽律师。我们的证bob200体育券律师事务所可以帮助您了解，您是否有理由向美国金融业监管局(FINRA)提出仲裁请求，要求对他或他以前工作过的某家公司进行损害赔偿。

请致电Shepherd Smith Edwards & Kantas (SSEK律师事务所，网址:instorlaBOB体育wyers.com)加州(619)550-4847或全国(800)259-9010。

涉及经纪人杰里米·福特纳的关键披露

根据杰里米·福特纳的BrokerCheck记录显示，对这位前富国银行经纪人的几项指控都是玩忽职守和欺诈。

2022年1月俄勒冈州金融监管部门在发现他向客户索取2.5万美元贷款后，发布了一项禁止令。福特纳否认了这些指控。他被判支付2万美元。
2021年11月一位客户指控福特纳在一项年金销售上给了他“不正确的建议”，使他们处于更高的纳税等级后，同意支付10万美元的和解金。
2021年10月客户说福特纳向他们推荐了一项房地产投资。他们声称，他们给了他钱，换取了一张本票，但他从未归还所有的钱。双方达成了超过2.2万美元的和解协议。

在2021年6月至2021年8月期间，福特纳被指控向客户借钱而不偿还资金，另有6起投资者索赔被提交。达成了各种和解。还有一份来自2021年7月的投诉，该客户指控前富国银行经纪人让他参与私募和外部业务活动。双方达成了超过232K美元的和解。

2014年6月至2021年9月，Jeremy Fortner是加州比弗利山的富国银行顾问公司的经纪人。他曾作为经纪人或投资顾问注册的其他公司包括J.P. Morgan Securities、Chase investment Services、T. Rowe Price investment Sebob200体育rvices、MML Investors Services、intersecurities Inc等。

FINRA禁止经纪人向客户借款

下FINRA 3240规则，经纪不得向客户借款或放款给客户，除非:

他们的经纪自营商有书面程序允许这种做法。
财务顾问提前获得了公司的书面批准。
经纪人和客户是直系家庭成员。
客户和代表在同一家公司注册。
借款安排是建立在经纪人和客户之间的私人关系之上的。除非这两个人有与经纪人-客户关系无关的个人关系，否则贷款不会被提供、请求或发放。
这种贷款安排是因为一种与经纪人-客户关系无关的业务关系。

也有FINRA 2010规则规定会员遵守高标准的商业信誉标准和公平的贸易原则。

涉及向客户借款的经纪人不当行为

不幸的是，一些经纪人继续不正当地向客户借钱，这可能会带来明显的利益冲突。这也可能导致客户流失。如果你认为你因经纪人的疏忽和不当行为而遭受损失，联系我们今天在SSEK律师事务所