投资者律师的博客文章标记Berthel费舍尔
Shepherd Smith Edwards和Kantas调查前Berthel Fisher经纪人Mason Gann
被停职的经纪人被控向退休人员提供不适当的建议
如果您在与前berthel Fisher经纪人Mason Gann合作时遭受投资损失，请联系我们的股票经纪人欺诈律师Shepherd Smith Edwards and Kantas (SSEK律师事务所)。江恩目前还不是一名注册经纪人，他被美国联邦政府处以停职三个月的处罚金融业监管局(FINRA)．自律组织(SRO)发现，他在一名退休老人的账户上做了不适当的推荐。
根据自律组织(SRO)，在2015年8月至2018年1月期间，江恩建议该投资者采用高风险期权交易策略。这位退休人员当时已经70多岁了，不仅“退休储蓄不多”、“收入有限”，而且还是一个缺乏经验的投资者。FINRA认为江恩没有合理的理由向这位特定客户提出这样的建议。
贝瑟尔·费雪公司及其附属公司因涉及非交易型房地产投资信托基金、杠杆和反向etf的监管失误被美国金融业监管局罚款77.5万美元
Berthel Fisher & Company金融服务公司高盛及其附属公司证券管理与研究公司将向bob200体育美国金融业监管局支付总计77.5万美元的罚款，原因是他们涉嫌在杠杆和反向交易所交易基金和非交易型房地产投资信托基金方面存在监管缺陷。该公司没有否认或承认这些指控。
FINRA声称，从2008年1月到2012年12月，Berthel Fisher没有足够的书面程序和监管系统来处理替代投资产品的销售，如托管期货、非交易型reit、石油和天然气项目、托管期货、业务发展公司和设备租赁项目。SRO说，这家经纪公司的员工在国家适用性标准方面没有得到适当的培训，而且在一些另类投资产品销售中，标准没有得到适当执行，因为该公司没有计算出某些金融工具的正确集中度水平。
美国金融监管局还表示，从2009年4月至4月12日，贝瑟尔费雪公司对某些ETF的销售缺乏合理的依据，原因有很多，包括在让注册代表向客户提出建议之前，未能对非传统ETF进行适当的审查或研究。由于没有提供足够的销售培训，一些客户遭受了损失，因为经纪公司没有监控投资持有期。
投资者起诉费雪公司涉嫌TNP 2008参与票据计划
投资者乔恩·汉森正在起诉Berthel Fisher & Co.金融服务公司他被指控没有对TNP 2008参与票据项目进行必要的尽职调查，也没有向像他这样支持高风险投资的各方进行适当的披露。该私募在2012年出现违约。
这家独立经纪公司不久前还解决了投资者对涉及多元化商业服务和投资公司(一家现已破产的房地产管理公司)的房地产交易的大部分索赔，现在可能面临一起与房地产投资者托尼•汤普森(Tony Thompson)交易失败的集体证券诉讼。bob200体育这将是经纪公司第一次因汤普森国家地产有限公司(Thompson National Properties llc)赞助的产品而遭受集体诉讼。
根据汉森bob200体育证券欺诈诉讼据称，Berthel Fisher知道TNP 2008参与记录项目备忘录中存在虚假陈述和遗漏，但并未进一步调查这些危险信号。相反，这家金融公司利用“具有误导性的TNP 2008 PPM”，从200多名投资者那里筹集了约2620万美元。尽管这家独立经纪自营商并没有出售TNP 2008 Notes Program的全部资产，也没有将这2600万美元全部出售给客户，但它是这起私募案件的被告，因为它是该交易的承销商。