文章发表在Berthel费舍尔

被解雇的Berthel Fisher经纪人Steve Cummings的客户报告投资损失

发表于:2022年6月10日 | 通过Shepherd Smith Edwards & Kantas律师事务所

我们知识渊博的经纪人不当行为律师正在调查前伯特尔费雪公司注册代表史蒂夫·杰弗里·卡明斯的客户索赔损失。2021年7月，索赔人向金融业监管局(FINRA)提交了25万美元的仲裁索赔。

这些客户称，他们在2010年至2015年期间被出售了不合适的投资产品，卡明斯涉嫌向他们做了虚假陈述。他们相信Berthel Fisher经纪公司未能监督他的阿拉巴马经纪人没有进行适当的尽职调查。2017年，Berthel Fisher解雇了卡明斯，原因是他没有及时披露税收留置权。

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发表于:2022年5月11日, | 通过Shepherd Smith Edwards & Kantas律师事务所

美国金融业监管局(FINRA)宣布，贝瑟尔费雪公司(Berthel Fisher & Co.)被勒令支付10万美元的罚款。这笔罚款针对的是与客户账户中的期权交易合规相关的缺陷。该公司没有否认或承认自律组织(SRO)的调查结果。

根据美国金融业监管局2015年8月，Berthel Fisher & Co公司在审查一名客户要求批准交易其账户中的期权的请求时，忽视了进行尽职调查。经纪自营商未能根据客户的投资经验确保这种类型的交易是合适的。

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