Shepherd Smith Edwards和Kantas调查了前Berthel Fisher经纪人Mason Gann

被指控向退休人员提出不合适的建议的暂停经纪人

如果您在与前伯特尔费舍尔经纪人梅森·甘恩（Mason Gann）合作时遭受了投资损失，请与我们的联系股票经纪人欺诈律师今天在Shepherd Smith Edwards和Kantas（SSEK律师事务所）。目前不是注册经纪人的甘恩（Gann）正在服役三个月的停赛金融业监管机构（FINRA）。自我调节组织（SRO）发现，他在老年退休人员的帐户中提出了不合适的建议。

根据8/2015至1/2018之间的自我调节组织（SRO），Gann建议该投资者采用高风险期权交易策略。这位退休人员当时处于70年代，不仅有“适度的退休储蓄”和“有限的收入”，而且他还是一位经验不足的投资者。FINRA认为，Gann没有合理的理由向该特定客户提出此类建议。

年长的投资者在另一家公司的经纪人时与Gann合作，他在Berthel Fisher建立了IRA。客户明确表示，自2009年退休以来，他需要继续拿出每月1500美元以支付生活费用，并偶尔撤回其他金额以支付其他费用。

不幸的是，在2013年至2015年之间，客户的IRA没有赚取足够的收入来抵消这些每月戒断。最终，他的帐户余额明显超过20万美元，至20万美元以下。SRO确定，从长远来看，不仅每月撤回不可持续，而且还建议甘恩（Gann）建议客户贸易选择可能会使一切变得更糟。

这是梅森·甘恩（Mason Gann）的第二次FINRA悬架

这不是Finra第一次暂停Gann。2018年，当时的伯特勒费舍尔经纪人在发现他在未经授权的情况下使用六个客户的账户中使用了酌处权，被暂停了20天。他的BrokerCheck记录显示七个披露，包括客户纠纷。客户声称之一被撤回，而两人被解决。

据称的争端：

• • 虚假陈述
  • 不合适的投资
  • Fisher失败无法正确监督Gann
  • 未经授权的交易
  • 搅动

伯特尔·费舍尔（Berthel Fisher）可能违反了他的监督状况的状况，终止了甘恩（Gann）的工作。甘恩（Gann）在该行业开展了18年，一直是Milkie/Ferguson Investments和Wachovia Securities的注册经纪人。bob200体育

高级投资者

对于那些依靠退休资金来支持自己的年长投资者，失去了他们一生来累积的储蓄会导致毁灭性和改变生活的后果。经纪人应该知道推荐哪些类型的投资，以帮助老年投资者做出不会将其资金置于对其投资组合太冒险的证券中的选择。bob200体育

此外，经纪交易商的责任是充分监督其注册代表，并拥有适当的系统和程序，以防止欺诈或疏忽大意的资金不当。

高级投资者欺诈律师

整个美国，SSEK律师事务所与退休人员和其他年长的投资者及其家人合作，以帮助他们恢复经纪公司疏忽和经纪人欺诈造成的损失。联系我们熟练的退休损失律师今天，如果您怀疑前Berthel Fisher经纪人Mason Gann或任何其他财务代表应对他们处理您的投资或亲人的投资的方式承担责任。