牧羊人史密斯·爱德华兹（Smith Edwards）和坎塔斯（Kantas）调查了第一个西方证券经纪人克里·迪恩·威尔斯（Kerry Deanbob200体育 Wills）

股票经纪人被指控向年长的客户借贷不当

如果您遭受投资损失，而第一西方证券经纪人，克里·迪恩·威尔斯（Kerry Dean Wills）是您的财务代bob200体育表，请联系Shepherd Smith Edwards和Kantas（SSEK律师事务所）。

凯里·迪恩·威尔斯（Kerry Dean Wills）也是注册投资顾问，最近被六个月暂停金融行业监管机关（FINRA），并下令对老年投资欺诈指控支付10,000美元的罚款。

根据自我监管组织（SRO）的说法，威尔斯被指控从90岁的老年客户那里借了15万美元，这违反了他公司的程序和FINRA的规则。据称该贷款用于支付诉讼费用。第一家西方证券经纪人没有告诉经纪交易bob200体育商有关贷款的信息，该贷款是使用期票并具有2％的年利率和10年期限。

Wills确实在贷款上付了一笔付款，但老年客户没有兑现支票，并在几个月后死亡。同一位顾客为他提供了豪华旅行，包括巡航和机票，总价值约为19,500美元。Wills未能在公司的日志中披露这些适合的酬金和礼物。

克里·迪恩·威尔斯（Kerry Dean Wills）自2009年以来，他一直是他一直在注册的第一家西方证券经纪人。在bob200体育该行业34年的时间里，他还是摩根士丹利，史密斯·巴尼，花旗集团和迪恩·威特·雷诺兹的经纪人。

经纪人欺诈和疏忽

每个经纪交易商都有适当的程序和规则，以防止涉及客户资金的管理不善，疏忽或欺诈。违反这些规则的股票经纪人，如果对客户造成不必要的损失，则可能对经纪人欺诈或过失负责。

同时，经纪公司也可以对这些行动负责，尤其是当他们未能检测并停止不当行为或过失行动和/或缺乏适当的程序来防止这些类型的不端行为时。

投资欺诈律师

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