SSEK调查非传统etf指控|证券欺诈律师

非传统的交易所交易基金并不适合所有的投资者

我们在Sbob200体育hepherd Smith Edwards和Kantas (SSEK律师事务所)的证券欺诈律师正在调查投资者的投诉，他们的经纪人可能不恰当地建议他们进行投资非传统的交易所交易基金(etf)(etf)。

这类etf是杠杆型、反向型和反向杠杆型交易所交易基金(etf)，它们并不适合所有投资者。这绝对是金融代表及其经纪自营商应根据客户情况评估其适用性的投资类型。

非传统的复杂投资产品意味着每天都要实现一定的业绩结果。它们不适合长期或中期投资，理想情况下，它们应该是高度监管和复杂交易策略的一部分。

不幸的是，非传统etf通常被推荐给那些投资组合无法应对风险或复杂性的投资者，这可能导致灾难性的投资损失。与我们交谈过的许多人都表示，他们没有完全了解风险。

非传统投资声明:过去和现在

提出这些不合适的投资建议并为其买卖提供便利的经纪人及其经纪公司可能因经纪人欺诈或疏忽而被追究责任。

去年，金融行业监管局(FINRA)暂停了两名经纪人，科林蒂安合伙人总统，Richard Calabrese和首席执行官Mitchell Manoff。这些暂停交易涉及七名客户，涉及逾1900宗购买及逾1660宗销售非传统etf。这些交易导致2.79亿美元的购买，2.75亿美元的销售和大约8.9亿美元的佣金。

自律组织(SRO)认为，两名经纪人和公司负责人没有进行充分的监督，以确保他们有合理的理由建议延长这些投资的持有时间。卡拉布雷斯和马诺夫被指控没有发现不合适交易的危险信号。

两人都被FINRA停职30天，并被勒令每人支付1万美元的罚款。科林斯被勒令支付3万美元的罚款。

2016年，美国金融业监管局的经纪公司，Oppenheimer & Co .)被要求向零售客户支付71.5万美元的赔偿，包括被出售给不适合他们的杠杆、反向和反向杠杆etf的年长投资者。

在受影响的客户中，有一位89岁的客户，年收入5万美元，在平均持有96只非传统etf 32天、累计持有470天之后损失了近5.2万美元;还有一位91岁的投资者，年收入3万美元，在平均持有56只非传统etf 48天、累计持有706天之后损失了超过1.1万美元。

此外，2019年，前美国北海岸证券股票经纪人多米尼克·安东尼·特拉皮亚诺(bob200体育Dominic Anthony Trapiano)因在不适合客户的情况下推荐非传统etf而被SRO禁止。具体来说，Trapiano被指控在没有合理理由的情况下向47名客户推荐了866笔ETF交易。美国北海岸证券公司已经向受Trapiabob200体育no行为影响的客户支付了超过150万美元。他的BrokerCheck记录显示有8起客户纠纷，其中大多数仍未解决。

非传统投资欺诈律师

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