投资者律师博客标记的文章经纪人的疏忽
FINRA暂停前纽约州尼古拉斯经纪人安德鲁·埃尔斯弗（Andrew Elsoffer）两年
俄亥俄财务顾问安德鲁·埃尔索弗（Andrew Elsoffer）在多个客户纠纷中命名
安德鲁·布鲁斯·埃尔索弗（Andrew Bruce Elsoffer）于2018年开除了Stifel，Nicolaus＆Co。，被金融业监管机构（FINRA）暂停了两年，始于2022年3月7日。暂停是由于客户指控而提出了他行使酌处权的指控。他们的帐户没有书面授权。
据称，他还向一位客户（他的私人朋友）借了钱，未经公司的批准进行家庭翻新。朋友后来偿还了他。
MML投资者服务经纪人丹尼尔·劳莱塔（Daniel Lauletta）以100美元的客户纠纷命名
俄亥俄州财务顾问被指控疏忽和不合适性
MML投资者服务股票经纪人兼投资顾问丹尼尔·詹姆斯·劳莱塔（Daniel James Lauletta）目前在三个未决的客户纠纷中命名，其中包括索赔人要求赔偿100万美元的一项赔偿。Broadview，俄亥俄州财务顾问在该行业工作了25年。
我们的经纪人不当行为律师正在调查丹尼尔·劳莱塔（Daniel Lauletta）现任和前客户的进一步索赔。请联系Shepherd Smith Edwards和Kantas（Investorlawyers.com的SSEK律师事务所），以便我BOB体育们可以帮助您确定是否有FINRA仲裁案件的理由来追回赔偿赔偿。
前沃登资本经纪人艾伦·蒙塔尔巴诺（Allan Montalbano）面临543k $ 543K不合适的经纪人疏忽大意
前纽约财务顾问有15个BrokerCheck的客户纠纷
如果您在与前字资本管理股票经纪人艾伦·佩里·蒙塔尔巴诺（Allan Perry Montalbano）合作时遭受了投资损失，请与Shepherd Smith Edwards和Kantas（Investorlawyers.com的SSEK律师事务所）联系我们的纽约财务顾问不当行为律师。BOB体育不再是注册经纪人或投资顾问的蒙塔尔巴诺（Montalbano）16个关于BrokerCheck的披露。其中，有15个是客户纠纷。
致电（716）261-3529致电我们的纽约经纪人不当行为律师。整个美国，致电（800）259-2010致电SSEK律师事务所。
投资者寻求60万美元的过失要求，命名货币概念资本经纪人Ray Reese
其他指控包括不合适，虚假陈述和遗漏
雷·吉恩·里斯（Ray Gene Reese），位于密苏里州法明顿的Money Concepts Capital Stockbroker and Investment Advisor目前以两项未决的金融业监管机构（FINRA）仲裁索赔命名，要求赔偿60万美元。里斯从事证券行业已有32年了。bob200体育
在Shepherd Smith Edwards和Kantas（Investorlawyers.com的SSEKBOB体育律师事务所）中，我们代表投资者对FINRA仲裁索赔，对经纪人交易者和注册代表，负责他们所遭受的金融损害。
前Raymond James经纪人Paul Steffany的前客户赢得了$ 320K奖励
家庭信托获得经纪交易商的补偿性损失
在其对雷蒙德·詹姆斯（Raymond James＆Associates）和前经纪人保罗·安东尼·史蒂夫尼（Paul Anthony Steffany）的金融行业监管局（FINRA）仲裁索赔中，Angelina J. Cuccaro Family信任获得了32万美元的赔偿金。
索赔人认为，这是经纪人过失的受害者和该公司未能监督的受害者。这位前康涅狄格州经纪人在2015年被自治组织（SRO）禁止。
由投资者指控的宙斯盾资本经纪人过失，不合适的投资和未经授权的交易
前国家证券股票经纪人命名超过12bob200体育个客户纠纷
小宙斯盾资本经纪人托马斯·爱迪生·凯利（Thomas Edison Kelly，Jr。）是2013年至2020年之间许多客户投诉的主题，其中三个仍在审理中。
在2018年为Aegis Capital工作之前，凯利（Kelly）担任国家证券经纪人10年。bob200体育在此之前，他从1998年到2008年就与第一共和国集团一起。第一共和国于2019年被金融行业监管局（FINRA）开除。根据2017年路透社的报告分析了FINRA数据，国家证券是雇用经纪人的48家公司之一。bob200体育记录下有危险信号。
穆迪国家房地产投资信托II投资者可能有股票经纪人不当行为索赔的理由
经纪人是否建议由于高级佣金而建议这种未注册的安全性？
支持Moody National Reit II的投资者（一家非交易房地产投资信托基金）现在正在努力应对这项投资的价值大幅下降，公司的公开发行和分销支付被暂停。
非交易房地产投资信托基金这不是每个投资者的风险很高，但是REIT付费的股票经纪人的7％委员会可能已经足够激励他们向客户推荐他们，即使他们不符合后者的最大利益。
投资者指责洞察证券经纪人卡洛斯·莱斯皮（Carlobob200体育s Legaspy）进行股票经纪人欺诈和疏忽
总部位于伊利诺伊州的股票经纪人面临四个未决的客户纠纷
长期经纪人和Insight Securities的所有者Carlos Legaspy是四个未决的客户纠纷的主题。bob200体育所有争端都指责他欺诈和/或疏忽，其中包括一项要求赔偿高达600万美元的索赔。
如果您是Legaspy或Insight Securities的客户，并且您遭受了重大损失，请与Shepherbob200体育d Smith Edwards和Kantas和Kantas（SSEK律师事务所）联系我们的股票经纪人欺诈律师，以便我们立即帮助您探索您的法律选择。我们与整个美国的投资者合作。