经纪人安德鲁·埃尔索弗（Andrew Elsoffer）被芬拉（FINRA）暂停了两年

俄亥俄财务顾问安德鲁·埃尔索弗（Andrew Elsoffer）在多个客户纠纷中命名

安德鲁·布鲁斯·埃尔索弗（Andrew Bruce Elsoffer）于2018年开除了Stifel，Nicolaus＆Co。，被金融业监管机构（FINRA）暂停了两年，始于2022年3月7日。暂停是由于客户指控而提出了他行使酌处权的指控。他们的帐户没有书面授权。

据称，他还向一位客户（他的私人朋友）借了钱，未经公司的批准进行家庭翻新。朋友后来偿还了他。

Stifel Nicolaus发现他违反了与在员工帐户中收到客户资金有关的政策后，在经纪交易商中终止了俄亥俄州财务顾问的工作。这也是达成解决方案似乎与FINRA仲裁无关的事项之后的。

根据Brokercheck，安德鲁·埃尔索弗（Andrew Elsoffer）在该行业工作了二十年。他在Stifel，Nicolaus＆Co。工作了七年，而Merrill Lynch，Pierce，Fenner＆Smith已有16年以上。

埃尔索夫（Elsoffer）在2011年被美林（Merrill Lynch）解雇，因为他据称未能遵守指示，对客户命令的错位以及违反与价格酌处权和时间行使时间有关的公司的政策。Elsoffer于2018年成为国际资产投资管理投资顾问。他有八次客户纠纷。

一些涉及前纽约州尼古拉斯经纪人安德鲁·埃尔索弗（Andrew Elsoffer）的客户纠纷

2/2020：索赔人指控过失，普通法欺诈，违反信托义务和违反合约。他们要求赔偿25万美元。
7/2019：与这位投资者达成了1.5万美元的和解，该投资者声称不合适，疏忽，未能监督，违反合同，未经授权的交易，违反信托义务以及违反俄亥俄州证券法的行为。bob200体育
3/2016：这些投资者因其证券欺诈，疏忽大意，以16.5万美元的价格定居bob200体育老年人的财务虐待，不合适和虚假陈述。
2/2016：这位指控安德鲁·埃尔索弗（Andrew Elsoffer）的客户不合适，同意达成6万美元的和解。
8/2009：此不合适的案件以75,000美元的价格解决。

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