由投资者指控的宙斯盾资本经纪人过失，不合适的投资和未经授权的交易

前国家证券股票经纪人命名超过12bob200体育个客户纠纷

小宙斯盾资本经纪人托马斯·爱迪生·凯利（Thomas Edison Kelly，Jr。）是2013年至2020年之间许多客户投诉的主题，其中三个仍在审理中。

在2018年为Aegis Capital工作之前，凯利（Kelly）担任国家证券经纪人10年。bob200体育在此之前，他从1998年到2008年就与第一共和国集团一起。第一共和国于2019年被金融行业监管局（FINRA）开除。根据2017年路透社的报告分析了FINRA数据，国家证券是雇用经纪人的48家公司之一。bob200体育记录下有危险信号。

凯利在该行业工作了22年。根据凯利的BrokerCheck记录，上个月对他做出了近240万美元的判决/留置权。仍在审理的客户投诉包括：

• 2020年3月：客户指控不合适，违反信托义务和违反合同。
• 2020年2月：指控包括疏忽，不适合性和虚假陈述和遗漏。
• 2018年1月：寻求50万美元损害赔偿的客户正在声称未经授权的交易，不合适，违反信托义务和疏忽。

由于缺乏行动，其他一些针对凯利的客户索赔被关闭，2012年以来的一项争议被撤回。八项客户纠纷解决了。

其中许多人对仍在审理的指控以及过度交易，虚假和误导性陈述，违反联邦和州证券法，共同基金转换，过度佣金，损失或未能执行的指控。bob200体育

托马斯·凯利（Thomas Kelly）还是东北证券经纪人，在此之前bob200体育，他与尼科尔斯（Nichols），萨菲娜（Safina），勒纳（Lerner）和公司（Co.

其他宙斯盾的资本经纪人被指控欺诈或疏忽大意

AEGIS Capital Financial Advisor，艾伦·泽利格·阿佩尔鲍姆（Alan Zelig Appelbaum），在他的BrokerCheck记录中有16个披露，包括至少12个客户纠纷。迈克尔·法西米利奥尼已在13个客户投诉中命名。保罗·法尔康（Paul Falcon）在他的经纪人中列出了六个投资者纠纷。Falcon今年早些时候被FINRA暂停了30天。

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