被解雇的Ameriprise经纪人Bryant Cavaness被指控股票经纪人欺诈和违反道德指控

在调查指控后，美国金融监管局禁止前注册代表

前ameriprise Financial Services股票经纪人布莱恩特•埃德温•卡维内斯(Bryant Edwin Caveness)已被美国金融业监管局(FINRA)禁止从业，原因是他不再配合自律组织(SRO)对其被公司解雇一事的调查。

根据他的U5表格解雇信，这家经纪自营商上个月解雇了他，因为他违反了公司的政策，涉及“个人交易、道德和征求交易所交易产品”，导致股票经纪人欺诈和不当行为。

在Shepherd Smith Edwards and Kantas (SSEK律师事务所)，我们正在与ameriprise前经纪人Bryant Caveness的前客户交谈，以帮助他们确定是否有理由要求投资者赔偿损失。

涉及年长客户的可疑交易促使SRO展开调查

布莱恩特·凯普内斯涉嫌的股票经纪人欺诈行为可能会伤害到一些老年人。根据FINRA签署的接受、放弃和同意函(AWC)，前经纪人同意制裁，但没有否认或承认调查结果，SRO启动调查是因为他可能收到了来自老客户的支票。如果这些钱不是他在Ameriprise共同工作时收到的正常报酬，就会引起人们的担忧。

凯夫内斯一直在配合FINRA的调查，但最近明确表示，他不会向SRO提供其要求的信息和文件，这导致了他被解雇。

这位前ameriprise Financial Services经纪人在该行业工作了20年。他此前还在Ameriprise Advisor Services工作，在此之前，他是摩根士丹利(Morgan Stanley)的经纪人。

根据他的BrokerCheck记录在这些最新的指控发生之前，Caveness有两起客户纠纷。一位前客户表示，这位前经纪人从事了不合适的交易。这一索赔导致了8.5万美元的和解。早在2001年，摩根士丹利(Morgan Stanley)就因不恰当的投资建议而引发的纠纷以3.75万美元和解。

经纪自营商及其监督责任

即使一家公司没有在经纪人的错误或疏忽行为中扮演角色，这也是经纪公司的责任妥善监督的责任所有注册代表，并监督他们进行的所有交易。当监管不力导致欺诈、疏忽或违反道德规范的情况发生时，客户可能有理由对公司提出监管不力的索赔。

如果您想知道您在与Ameriprise经纪公司合作期间的投资损失是否由于股票经纪公司的欺诈、疏忽或监管不足造成的。联系SSEK律师事务所使用我们的免费咨询触点形式或拨打(800) 259 - 9010．