前摩根士丹利经纪人认罪至600万美元的投资欺诈|ssek

前摩根士丹利经纪人承认犯罪投资欺诈，面临SEC指控

迈克尔·巴里·卡特（Michael Barry Carter）是前摩根士丹利（MS）经纪人，他对联邦投资欺诈和电汇欺诈指控表示认罪，涉及他欺骗五个客户的骗局。其中包括至少一位年轻客户，超过600万美元。该计划发生了12年。在发现经纪人欺诈行为之后，卡特从其他投资者那里拿走了钱，以偿还其他受害者。

摩根士丹利去年解雇了卡特。他现在还面临并行证券交易委员会（SEC）的民事诉讼。bob200体育

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作为财务顾问，卡特欠客户一项信托义务

卡特（Carter）担任摩根士丹利经纪人（Morgan Stanley）经纪人14年，也是该公司财富管理部分的财务顾问。是他的信托义务为自己的客户的最大利益超越自己的利益。

根据他的有罪认罪的事实声明，从至少10/2007到至少7/2019，他从五个客户的账户中进行了许多未经授权的交易，以便自己的利益并为他的奢侈生活方式提供资金。

除了将大约500万美元的未经授权的资金转移到他自己的50多笔交易中制造的账户外，还没有该人的知识或同意，以一个客户的名义获得了80万美元的贷款。这些发生在非营利性体育组织中超过5万美元的挪用公款。

现在，卡特将面临长达25年的监禁。作为他认罪协议的一部分，他必须偿还从受害者那里获得的净收益。

在美国司法部宣布卡特的有罪认罪的同一天，美国证券交易委员会（SEC）因挪用了同一家摩根士丹利经纪客户和投资咨询客户的资金而对他提起了平行的民事诉讼。

FINRA于2019年禁止前摩根士丹利经纪人

根据他的Brokercheck唱片，迈克尔·巴里·卡特（Michael Barry Carter）该行业工作了18年。在与摩根士丹利（Morgan Stanley）在一起的时间里，他在不到一年的时间里担任Ameriprise（AMP）经纪人。他以前还曾是美林（Merrill Lynch），金融网络投资公司和迪恩·威特·雷诺兹（Dean Witter Reynolds）的经纪人。

卡特在他的记录中有9个披露，包括他被SEC案件的摩根士丹利（Morgan Stanley）解雇，以及去年由金融业监管局（FINRA）发行的酒吧。卡特（Carter）有五次客户纠纷，其中四个已经解决，其中一个正在待处理，其中包括：

一个客户纠纷指控未经许可开设流动性访问线，以及未经授权的戒断从2017年到2019年。该案件的解决方案近140万美元。
在2015年至2017年之间未经授权提款的第二次客户纠纷，价格超过67.6万美元。
第三项索赔还指控2007年至2014年之间未经授权的撤军，该撤回的价格近320万美元。
一个客户投诉指控卡特盗用，以130万美元的价格解决。
上个月提出的另一项客户纠纷指控挪用挪用和未经授权出售的股票股票。索赔人要求超过73,000美元的损失。

未能监督：为什么这是投资者应该意识到的问题

经纪公司有责任正确监督其注册代表。对于经纪人或投资顾问而言，在欺骗公司客户的同时不可侦查几年是不可原谅的，这可能是投资者声称要恢复损失和其他损失的理由。这也可能谈到一个更广泛的问题，在该问题中，该公司的其他经纪人和投资顾问可能没有受到任何成就。

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