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FINRA BARS前注册代表在调查指控之后

前Ameriprise Financial Services股票经纪人科比·埃德温·卡维尼斯（Bryant Edwin Caveness）在停止在自我监管组织（SRO）的调查中对公司的调查进行合作后，被金融业监管局（FINRA）禁止。

根据他的U5终止信函，经纪交易商上个月让他离开，因为他违反了涉及“个人贸易，道德和招标交易所交易产品”的公司政策，导致股票经纪人欺诈和不当行为。