美国证券交易委bob200体育员会(SEC)下令Ameriprise的子公司经纪公司RiverSource Distributors支付500万美元的罚款可变年金(血管)．监管机构称，RiverSource的几名员工制定了一种销售策略，导致这些产品的持有者转换年金。据说这增加了公司的销售佣金，提高了VA销售收入。
SEC表示，RiverSource分销商通过Ameriprise Financial Services向零售客户销售VA交易所。它指控RiverSource“不恰当地切换或更换可变年金”。这是SEC根据1940年《投资公司法》(Investment Company Act)发起的首次执法程序11节．
詹姆斯·威廉·邓恩(James William Dunn)是Ameriprise Financial Services驻弗吉尼亚州维也纳的前股票经纪人和投资顾问，目前正因客户遭受的损失而接受审查。他目前在五起客户纠纷中被点名，索赔金额从六到七位数不等。
所有涉及邓恩的金融行业监管局(FINRA)仲裁索赔都是在2021年提出的。据称，指称的不当行为发生在同一年。
近七年前，他被金融业监管局(Financial Industry Regulatory Authority)拒之门外，并被前纽约券商Ameriprise Financial Services解雇泰德•韦恩·卡德瓦拉德继续被指控做出不合适的投资建议，导致他们蒙受重大损失。
Shepherd Smith Edwards and Kantas (SSEK律师事务所，网址:instBOB体育orlawyers.com)正在调查这些指控。如果您在与前股票经纪人Ted Cadwallader共事时遭受了损失，请今天联系SSEK律师事务所(800) 259 - 9010．您也可以与我们的纽约不适宜投资律师在(716) 261 - 3529．
美国金融业监管局(FINRA)已将Ameriprise (AMP)前股票经纪人Angel W. Bardeche停职9个月，原因是她被指控在两年的时间里从事不恰当的共同基金转换，从中赚取了45万美元的佣金。
自律组织(SRO)还主张，这位前ameriprise Financial经纪人在未经授权的情况下，在8个非全权客户账户中进行了109笔交易。Bardeche将支付1万美元的罚款和5000美元的卸货费。
前ameriprise Financial Services股票经纪人布莱恩特•埃德温•卡维内斯(Bryant Edwin Caveness)已被美国金融业监管局(FINRA)禁止从业，原因是他不再配合自律组织(SRO)对其被公司解雇一事的调查。
根据他的U5表格解雇信，这家经纪自营商上个月解雇了他，因为他违反了公司的政策，涉及“个人交易、道德和征求交易所交易产品”，导致股票经纪人欺诈和不当行为。
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