Ameriprise Financial因未能保护投资者被罚450万美元

在与美国证券交易委员会达成的一项和解协议中，Ameriprise Finbob200体育ancial Services (AMP)将支付450万美元，因其被指控未能保护散户免受5名金融代表窃取150多万美元的伤害。其中三人此前对涉及的刑事指控认罪投资者欺诈．

委员会指控注册投资顾问和经纪公司Ameriprise对代表的监督不足，而且没有“合理设计”的政策和程序，不足以阻止他们挪用客户的资金。

Ameriprise，尽管设置，并没有否认或承认监管机构的调查结果。然而，它同意受到谴责。

SEC命令称Ameriprise代表为:芭芭拉·j·斯塔克(Barbara J. Stark)，她在明尼苏达州工作，2013年被Ameriprise解雇，她的助理/女儿苏珊·沃克(Susan Walker)也在2013年被Ameriprise解雇;杰弗里·斯科特(Jeffrey Scott)，他在弗吉尼亚州经营Ameriprise特许经营顾问公司，也在2013年被Ameriprise解雇;俄亥俄州的美国众议员贾斯汀·韦塞洛(Justin Weseloh)在接受挪用公款调查期间被停职，随后辞职;以及2016年被解雇的明尼苏达州美国副财务顾问詹妮弗·约翰逊(Jennifer Johnson)。

斯塔克和沃克被控在2008年至2013年期间进行了约600笔欺诈交易，同时挪用了100万美元的客户资金。戴维斯指控欺诈了5名Ameriprise客户，挪用了约20万美元。这不是他在Ameriprise公司工作期间第一次被指控的罪行。

Weseloh还被指控欺诈五名Ameriprise客户，挪用约37万3千美元。与此同时，约翰逊涉嫌骗取了Ameriprise公司的一位客户2.1万美元。

根据委员会的说法，Ameriprise已经实施了一个新的系统来保护客户的资金。经纪公司偿还了所有受Ameriprise前代表行为影响的客户。

投资者欺诈律师

在bob娱乐 ,我们的投资者的律师是来帮助那些被投资诈骗的人的。如果您通过Ameriprise损失了资金，而您的基金由我们提到的5位代表中的任何一位或其他人管理，请联系我们的投资者索赔律师事务所，以便我们可以帮助您探索您的法律选择。

美国证券交易委员会在Ameriprise案件中的命令(PDF)

更多来自SSEK律师事务所的博客文章:

bob200体育针对美林/加拿大皇家银行前财务顾问的证券欺诈指控可能导致更多未经授权的交易和未能监督索赔2018年8月14日

奥本海默向退休夫妇判80万美元赔偿金2018年6月1日

松下以2.8亿美元和解会计欺诈和违反《反海外腐败法》指控2018年4月30日