标记的文章刑事指控

在与美国证券交易委员会达成的和解协议中，Ameriprise Finanbob200体育cial Services（AMP）将支付450万美元的指控，该指控没有保护零售投资者免受其五名财务代表的保护，他们偷走了150万美元。这些人中有三个人以前对涉及的刑事指控表示认罪投资者欺诈。

该委员会负责注册投资顾问和经纪公司Ameriprise对代表的监督不足，并且没有“合理设计”的政策和程序，以阻止他们挪用客户的款项。

Ameriprise尽管设置了，但并未否认或承认监管者的发现。但是，它同意谴责。