前ameriprise经纪人詹姆斯·邓恩被指控不称职，未经授权进行交易

前Ameriprise财务顾问在五起未决客户纠纷中被点名

詹姆斯·威廉·邓恩(James William Dunn)是Ameriprise Financial Services驻弗吉尼亚州维也纳的前股票经纪人和投资顾问，目前正因客户遭受的损失而接受审查。他目前在五起客户纠纷中被点名，索赔金额从六到七位数不等。

所有涉及邓恩的金融行业监管局(FINRA)仲裁索赔都是在2021年提出的。据称，指称的不当行为发生在同一年。

我们的经纪人不当行为律师正在和前ameriprise经纪人詹姆斯·邓恩的前客户交谈他们遭受了重大投资损失。你可能有理由向美国金融监管局申请对Ameriprise和Dunn进行仲裁。

联系Shepherd Smith Edwards and Kantas (SSEK律师事务所网址:instorlawyeBOB体育rs.com)(800) 259 - 9010．

投资者指控经纪人詹姆斯·邓恩未经授权进行交易

根据他的BrokerCheck在美国，有五项涉及邓恩的未决索赔:

• 2021年10月:该客户指称其帐户内有未经授权的交易及不适当的股票证券销售。bob200体育原告要求赔偿超过53.5万美元。
• 2021年10月该客户提出了类似的指控，要求近473K美元的损害赔偿。
• 2021年9月当前位置该客户指控进行未经授权的涉及外国证券的交易，要求9万多美元的损害赔偿。bob200体育
• 2021年8月该客户声称未经授权进行外国证券交易，要求110多万美元的损害赔偿。bob200体育
• 2021年7月:同样与未经授权的股权出售有关，该索赔人要求超过316K美元的损害赔偿。

2021年10月，Ameriprise允许邓恩自愿辞职不适合而且未授权交易指控。

James Dunn从2019年到2021年担任Ameriprise的经纪人。他在这个行业工作了9年。他曾注册过的其他公司包括富国银行清算服务公司和摩根士丹利。

即使Ameriprise没有意识到Dunn进行了不合适的、未经授权的交易，对这位经纪人进行适当监督也是经纪公司的责任。所有经纪公司都必须制定协议，保护投资者不受经纪人不当行为或疏忽的影响。

不幸的是,经纪自营商的未能监督这种情况经常发生，使财务顾问能够对客户的账户管理不当，从而导致损失。

熟练经纪人不当行为律师事务所

SSEK律师事务所可以帮助你探索针对邓恩和Ameriprise金融公司的法律选择。如果没有经验丰富的证券法专业人士为你辩护和保护你的权利，这不是你想要追求的那种投资者索赔。bob200体育

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