发表的文章未经授权的交易

当您聘请经验丰富的证券诉讼律师时,您会期望什么?bob200体育

Shepherd Smith Edwards和Kantas拥有30多年的代表投资者(BOB体育InvestorLawyers.com)提供无与伦比的证券诉讼经验,同时向每个客户提供个性化的关注。bob200体育我们与散户投资者,退休人员,经认可的投资者,富裕的投资者和机构投资者合作,这些投资者因经纪人的过失或不当行为而遭受了经纪人交易者的损害,造成了重大投资损失。我们的SEC欺诈律师与华尔街上最大的经纪公司抗衡,以确保定居点并为我们的客户赢得仲裁奖。

当您保留我们的服务时,您将不仅获得一位律师的洞察力,技能和经验,而且还获得了整个知识渊博的证券仲裁律师团队以及包括律师助理,法律秘书,顾问和助理在内的熟练人员。bob200体育我们中的许多人以前在证券行业的其他领域工作,包括大型华尔街公司的客户经理和经纪人。bob200体育正是由于我们在不愉快的经纪交易者的不当行为和疏忽方面所目睹的一切,以及这些行为如何伤害投资者,我们现在正在像您这样的客户身边奋斗。不仅如此,而且与代表投资者只是其业务的一个领域的许多其他证券欺诈律师事务所bob200体育不同,这是我们唯一的实践领域,我们在这里已经做了很长时间了。

前Ameriprise财务顾问以五个未决的客户纠纷命名

詹姆斯·威廉·邓恩(James William Dunn)是弗吉尼亚州维也纳的前储备经纪人兼投资顾问,并与Ameriprise Financial Services一起对客户遭受的损失受到审查。目前,他被命名为五个客户纠纷,其中寻求的损害赔偿范围从六到七个数字不等。

所有涉及邓恩的金融业监管局(FINRA)仲裁索赔均在2021年提出。据称这一不当行为是在同年发生的。

亚利桑那州财务顾问Ex-Mesa已在多个客户纠纷中命名

前雷蒙德·詹姆斯经纪人,吉尔福德·沃德·恩加德(Guilford Ward Nergard),至少面临着一个仍在申诉人指控的客户纠纷中未经授权的交易

这不是唯一一次被指控纳格德经纪人不当行为。从2021年4月至2021年6月,他被亚利桑那公司委员会证券部门暂停,原因是他指控他与客户进行了酌处交易,而无bob200体育需授权。

FINRA禁止的Capstone Financial Investment顾问

前卡姆布里奇投资研究股票经纪人戴维·约翰·梅利利(David John Melilli)于2021年11月8日开始被FINRA所禁止。这是由于指控他未经书面授权而在多个客户的帐户中交易的指控。其中包括在一名死者的帐户中进行交易。

戴维·梅利利(David Melilli)在不否认或承认Finra的调查结果的情况下同意制裁和调查结果,即他没有产生自我监管组织(SRO)要求的信息。梅利利拒绝合作之后,酒吧来了。

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