经纪人吉尔福德·内加德面临未经授权的交易指控

前亚利桑那州梅萨的财务顾问在多起客户纠纷中被点名

雷蒙德·詹姆斯公司的前经纪人，吉尔福德·沃德·内加德，正面临着至少一桩尚未解决的客户纠纷原告声称未授权交易．

这并不是内加德第一次被指控犯有经纪人不当行为。他被指控在没有必要授权的情况下与客户进行自由交易，因此在2021年4月至6月期间被亚利桑那州公司委员会证券部门bob200体育停职。

亚利桑那州监管机构的停职是在内加德被雷蒙德·詹姆斯解雇几个月后。这家经纪自营商辩称，其前财务顾问在进行交易前没有获得批准，而这些交易超出了非自由裁量权的顾问账户的时间自由裁量权。

吉尔福德·内加德(Guilford Nergard)随后成为亚利桑那州新桥证券(Nbob200体育ewbridge Securities)的经纪人，工作不到一年，直到2021年7月。BrokerCheck记录显示，纳加德只在2021年8月担任过圣布拉斯证券的一天经纪人。bob200体育截至2021年11月底，他仍是乔治亚州亚特兰大市这家公司的注册投资顾问。

如果您认为您的投资损失可能是由于您的经bob200体育纪人未经您的许可进行未经授权的交易或从事其他类型的不当行为造成的，请联系我们在Shepherd Smith Edwards和Kantas的证券欺诈律师(SSEK律师BOB体育事务所，网址为instorlawyers.com)。

其他涉及前Raymond James经纪人Guilford Nergard的披露

2021年5月这位前客户指控纳加德在2013年至2020年期间的账户管理不善，导致投资损失。双方达成了17.5万美元的和解。
2020年10月当前位置该客户声称未经授权和过度交易，要求近159K美元的损害赔偿。
2008年6月:此拍卖利率证券(ARS)相关索赔已解决bob200体育超过5万美元。
2004年8月这个未经授权的交易索赔，也声称不合适，以1万美元解决。

吉尔福德·内加德曾以经纪人和/或投资顾问的身份注册的其他公司包括摩根士丹利、花旗全球市场和雷曼兄弟。内加德已经在这个行业工作了28年。

什么是未经授权的交易?

这涉及到经纪人在未经客户许可的情况下为客户进行交易。获得授权的一种方法是事先直接获得特定交易的授权。

或者，经纪人可以为客户设立一个自由支配的帐户，这使财务顾问可以代表客户进行交易，而不必每次都事先请求批准。如果您有一个非全权帐户，那么您的经纪人在为您进行任何交易前需要得到您的同意。

即使未经授权的交易违反了FINRA 3260规则在美国，一些经纪人继续违反这一特殊规则，进行未经授权的交易，这也违反了他们为客户的最佳利益行事的责任。

有时，未经授权的交易会变成过度交易，也被称为大量生产因为经纪人试图赚取更多的佣金。或者，经纪人可能试图通过未经授权为客户进行更多交易来掩盖客户遭受的其他损失。

熟练的未经授权交易律师

如果你怀疑自己可能是未经授权交易的受害者，你需要立即与你的经纪自营商沟通，以确保这种类型的交易停止。您还应联系经验丰富的未经授权交易律师，以探索您的法律选择。

30多年来，SSEK律师事务所一直帮助那些因未经授权的交易、投机倒把和其他经纪商不当行为或疏忽而遭受损失的投资者挽回损失。打电话给我们,(800) 259 - 9010或联系我们今天在线。