在早前GWG L Bond博客在美国，我们bob200体育的证券律师报告说，我们正在调查艾默生股本(Emerson Equity)经纪人托尼•巴罗蒂(Tony Barouti)的客户是否在这些高收益债券上遭受了损失。2022年3月，投资者提出了两项投资者索赔，寻求137万美元的损害赔偿。
经纪公司Emerson Equity是GWG发行方16亿美元L型债券的经纪自营商管理机构，该债券由终身结算支持。2022年4月20日，GWG控股公司．申请破产保护就在两个月前，这家总部位于德克萨斯州的另类资产公司未能偿还其欠L bond投资者的1360万美元债券和利息。
如果您在与西方国际证券注册投资顾问Peter Benedict Steege合作时遭受了损失，我们科罗拉多州丹佛的经纪人不当行为bob200体育律师想与您交谈。Steege在这家公司工作了19年，在BrokerCheck上披露了21条信息。大多数都是客户纠纷。然而，史蒂格也曾在一起涉嫌小偷小偷和一些监管纠纷的刑事案件中被点名(现在已被撤销)。
我们的丹佛经纪人过失律师代表整个州和美国其他地区的投资者，在他们的金融行业监管局(FINRA)仲裁索赔中，他们因其金融顾问的错误或粗心行为而遭受损失。在科罗拉多州，请致电SSEK律师事务所(720) 439 - 2827．您也可以拨打(800)259-9010与我们联系。
Austin Richard Dutton, Jr.是美国信托投资服务公司的股票经纪人，目前是金融业监管局(FINRA)仲裁案的对象。自律组织(SRO)已初步决定建议对他采取纪律处分。这位位于宾夕法尼亚州多伊尔斯敦的金融顾问被指控违反了美国金融业监管局规则2111、2010和4511。
美国金融业监管局于2021年3月宣布了涉及达顿的初步决定。FINRA 2111规则与适用性有关，要求经纪自营商及其注册代表只提出适合每个客户的建议。规则2010要求成员遵守高标准的商业信誉和公平公平的贸易原则。4511号规则要求FINRA成员制作记录和账簿，并保存至少6年。
西方国际证券公司(Western International Securities,bob200体育 Inc.)的注册代表大卫·奥莫里·比博(David Omori Bibo)在两起未决客户纠纷中被点名，共要求180万美元的损害赔偿。这家位于圣何塞的经纪公司进入这个行业已有25年。他在他的BrokerCheck记录．
我们的加州证券欺诈律师正在调查bob200体育投资者的索赔案件涉及西方国际证券经纪人大卫·比博，或该公司的任何其他注册代表。联系史密斯·爱德华兹和坎塔斯(SSEK Law Firm at BOB体育instorlawyers.com)，以便我们可以帮助您确定您是否有理由向金融业监管局(FINRA)提起仲裁以挽回您的损失。
美林证券公司和皮尔斯·芬纳·史密斯律师事务所的前股票经纪人克里斯托弗·李·希巴德被判8年监禁。这位前肯塔基州股票经纪人今年早些时候承认了投资欺诈和多项电信欺诈指控。
希巴德在这个行业工作了18年，在他的简历中有14次披露BrokerCheck记录包括几起悬而未决的客户纠纷。所有这些案件，包括监管和刑事案件，都是在过去两年里提起的。
第一共和证券(First Republic Securities)的股票经纪人马修•唐纳德•巴布里克(Matthew Donalbob200体育d Babrick)和詹姆斯•w•威尔科克斯(James W. Wilcox)被金融业监管局(FINRA)提起100万美元的仲裁索赔，指控该公司因Harvest Volatility Management看跌期权策略(Harvest PWS)而蒙受损失。
Wilcox和Babrick都是第一共和国投资管理公司的注册投资顾问，他们分别在怀俄明州杰克逊和加利福尼亚州洛杉矶工作。
如果您因斯Spartan Capital Securities经纪人约瑟夫•凯利(Joseph Kelly)推荐的投资而遭受重大损失，您可能有理由向金融业监管局(FINRA)提交仲bob200体育裁请求，以弥补您的损失。
凯利在纽约工作，她是三起客户要求赔偿的投诉的对象。他自2017年以来一直在Spartan Capital Securbob200体育ities工作，在此之前(2013年至2016年)。在Shepherd Smith Edwards and Kantas (SSEK律师事务所)，我们的纽约证券欺诈律师很乐意为您提供免费bob200体育的案例评估。今天致电(716)261-3529与我们联系。
如果你是投资Sierra Income公司的人，你可能会赔钱。这个商业发展公司(BDC)是非贸易投资。
今年早些时候，Sierra Income在宣布收购后遭受了损失与Medley Capital Corp.和Medley Management Inc.的合并被终止因为COVID-19造成的经济不确定性。不久之后，该公司宣布暂停每月发放。
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