认证的金融委员会已暂停西方国际证券bob200体育财务顾问帕特里克·迈克尔·埃根（Patrick Michael Egan）使用他的CFP名称。这项决定是在美国证券和交易委员会（SEC）指控他，经纪交易商和其bob200体育他四个西方国际经纪人涉嫌违反其与出售其出售有关的法规最佳利益（REG BI）的决定。GWG持有L债券。
SEC辩称，尽管这些投资不符合后者的最大利益，但他们出售了这些风险，流动性的垃圾债券，因为他们的投资概况，财务目标和风险承受能力水平并不符合后者的最大利益。CFP董事会是管理认证的财务规划师认证计划的非营利组织。
美国证券交易委bob200体育员会（SEC）已对西方国际证券bob200体育及其几位注册代表。据称，该公司及其顾问在2020年7月至2021年4月之间向投资者出售了约1330万美元的GWG L债券时违反了法规最佳利益标准。
监管机构辩称，在建议和出售这些无关紧要和投机性的垃圾债券时，经纪交易商忽略了进行足够的尽职调查。2022年2月，GWG Holdings，Inc。拖欠了1360万美元的付款和利息，其欠债券投资者。总部位于达拉斯的替代资产公司于2022年4月申请破产保护。
金融行业监管局（FINRA）已提出投诉，指控前西方国际证券注册的代表Megurditch Mike Mike Patatian不合适地向59个客户推荐他们购买bob200体育非交易房地产投资信托（非交易REIT）。根据自我调节组织（SRO）的说法，帕塔蒂安缺乏合理的理由向这些客户提出81个建议。不仅如此，对于有争议的四次非交易房地产投资信托基金销售，前财政顾问建议他们放弃其可变年金（VAS），这导致他们必须支付投降费用和征收税款。
这些据称是不合适的建议，导致投资者亏损，这发生在Patatian在加利福尼亚州韦斯特莱克村的西部国际证券时。bob200体育（在2020年离开该经纪公司后，他在北卡罗来纳州夏洛特（Charlotte）成为最高联盟经纪人不到一年。）
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俄勒冈州波特兰的一名半退休人员已针对Western International Securities，Inc。提出了金融行业监管局（FINRA）仲裁索赔，并正在寻求高达50万美元的赔偿金。bob200体育投资者认为，该公司的一名前财务顾问过度调整了她的大部分退休资金，以非流动性的私人安置，并造成了巨大的财务损失。
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西方国际证券公司的David Omori Bibo。注册代表在两个待定的客户纠纷中被bob200体育命名，共同寻求180万美元的损害赔偿。圣何塞经纪人已经从事该行业的一部分已有25年了。他有七个披露BrokerCheck记录。
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金融业监管机构禁止前井中的Fargo（WFC）经纪人Jeffrey Palish在高级投资者欺诈指控之后。监管机构指责他从一位老年客户那里窃取了超过18万美元，没有计划或手段偿还她的款项。
在内部调查发现他对这些交易的错误陈述之后，该公司去年被公司放开了。他上周在新泽西州被捕，并因涉及超过7.5万美元的欺骗而被控盗窃。
根据检察官的说法，帕利什（Palish）可能已经从老年客户那里偷走了至少60万美元，但未能从两个客户那里偿还10万美元的贷款。Northjersey.com据报道，帕利什（Palish）通过出售其股票持有股并将资金从销售额中投入到银行帐户中，从而夺走了客户的钱，并将其存放给客户的支票。他还被指控进行三打以上的未经授权的电汇转移，总计约30万美元，以支付其信用卡账单。
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