被指控犯有SEC BI违规行为的西方国际证券bob200体育

SEC指控西方国际证券及其加利福尼亚财务顾问犯下了尽职调查失败bob200体育

美国证券交易委bob200体育员会（SEC）已对西方国际证券bob200体育及其几位注册代表。据称，该公司及其顾问在2020年7月至2021年4月之间向投资者出售了约1330万美元的GWG L债券时违反了法规最佳利益标准。

监管机构辩称，在建议和出售这些无关紧要和投机性的垃圾债券时，经纪交易商忽略了进行足够的尽职调查。2022年2月，GWG Holdings，Inc。拖欠了1360万美元的付款和利息，其欠债券投资者。总部位于达拉斯的替代资产公司于2022年4月申请破产保护。

该公司仍在SEC进行调查，并且一直在提交强制性监管申请。访问GWG Holdings，Inc。和GWG持有L债券想要查询更多的信息。

Atria Wealth Solutionsbob200体育拥有的西方国际证券是140家经纪公司之一，向客户出售L债券并获得了高佣金。SEC在其中争辩抱怨据称，GWG建议并向拥有固定收入和中等风险容忍度的客户出售L债券。在公司表示这些垃圾债券仅适用于拥有“实质性”财务资源的债券的债券之后，发生这种情况。

这些客户中的大多数似乎年龄较大，经验不足的投资者。首先，这些客户中的许多不应出售这些人寿保险债券。我们经验丰富的GWG L债券律师代表金融业监管机构（FINRA）的投资者，对经纪公司不建议向客户推荐L债券的经纪公司。

如果您是想探索您的法律选择的人，联系我们今天在Shepherd Smith Edwards和Kantas（Investorlawyers.com的SSBOB体育EK律师事务所）上。

总部位于加利福尼亚的西部国际证券经纪人似乎已将L债券出售给没有经验的老年投资者bob200体育

SEC希望永久性禁令，凭判决利息的诉讼以及对西方国际证券的民事处罚以及以下基于加利福尼亚州的注册代表，据称将L债券出售给客户：bob200体育

南希·艾伦·科尔（Nancy Ellen Cole）在加利福尼亚州萨克拉曼多；
Andy Ravi Gitipityapon，他还是帕萨迪纳（Pasadena）的农业财富集团（AG Wealth Group）总裁；
帕特里克·迈克尔·埃根（Patrick Michael Egan）加利福尼亚州格伦多拉的协调财富管理；
史蒂文·R·格雷厄姆（Steven R. Graham）在加利福尼亚州瓦伦西亚，可能与Primerica金融服务当地隶属；
托马斯·布莱恩·斯旺（Thomas Brian Swan）在加利福尼亚州韦斯特莱克村，可以在当地隶属成人金融教育服务。

这些西方国际证券经纪人在该行业中拥有超过两个（即使不是三bob200体育十年）的经验。根据SEC的说法，据称他们向客户出售了L债券，分别为5400美元和32,500美元的总佣金。同时，经纪交易商获得了18.7万美元的佣金和出售L债券的额外费用。

什么是调节BI？

根据1934年的《证券交易法》建立bob200体育SEC的监管最大利益（reg bi）为经纪公司及其相关人员建立“最大利益”行为标准。这与他们向零售客户提出建议时，无论是证券交易，金融产品还是投资策略。bob200体育该委员会声称，西方国际证券及其经纪人不遵守Reg Bi的“护理义务”，因为他们据称是：bob200体育

未能进行“合理的勤奋，关心和技巧，以了解涉及L债券的风险，奖励和成本”；
将这些高收益债券推荐给至少七个客户，而没有合理的理由认为这些债券符合其最大利益；
未能“充分建立，维护和执行书面政策和程序合理设计，以实现符合Reg BI”。”

熟练的GWG L债券律师代表零售投资者，包括退休人员

如果您的西方国际证券经纪人建议并向您出售GWG L债券，则可bob200体育能有FINRA仲裁索赔的理由。请与我们的加利福尼亚证券律师联系bob200体育（619）550-4847。在整个美国，请致电SSEK律师事务所（800）259-9010。