美国信托投资服务经纪人受到调查|投资者律师

宾夕法尼亚财务顾问被指控提出不合适的建议

Austin Richard Dutton, Jr.是美国信托投资服务公司的股票经纪人，目前是金融业监管局(FINRA)仲裁案的对象。自律组织(SRO)已初步决定建议对他采取纪律处分。这位位于宾夕法尼亚州多伊尔斯敦的金融顾问被指控违反了美国金融业监管局规则2111、2010和4511。

美国金融业监管局于2021年3月宣布了涉及达顿的初步决定。FINRA 2111规则与适用性有关，要求经纪自营商及其注册代表只提出适合每个客户的建议。规则2010要求成员遵守高标准的商业信誉和公平公平的贸易原则。4511号规则要求FINRA成员制作记录和账簿，并保存至少6年。

达顿在这个行业已经有25年的从业经验，他在自己的手机上发生了23起客户纠纷BrokerCheck．除两起外，其余都是在2017年或之后提交的。

我们的经纪人不当行为律师正在与这家美国信托投资服务公司的客户交谈，以帮助他们确定是否有理由向FINRA提出仲裁请求。联系我们Shepherd Smith Edwards and Kantas (SSEK律师事务所，网址:instorlBOB体育awyers.com)。

BrokerCheck显示，目前有一起涉及达顿的客户纠纷是在2010年6月提起的。投资者声称不适合，违反合同,违反信托义务．

除了2004年的一个客户索赔指控虚假陈述，由于缺乏行动而被终止，其他纠纷都以和解告终。其中许多人指控达顿违反合同、违反信托义务、疏忽、疏忽和不合适。

达顿的BrokerCheck列出了20多个和解协议，其中有以下几个例子:

2020年1月这个不合适的索赔导致了40000美元的和解。
2019年5月:和解金额为5.25万美元。这是一个涉及另类投资的FINRA仲裁案。
2018年8月:包括结构性产品在达顿担任新桥证券经纪人期间，该索赔以2.5万美元解决。bob200体育
2018年7月这宗证券案件指控房地产投资信托基金(REITs)、结构性产品和公司债务造成损失，以64,750美元和解。bob200体育再说一次，达顿当时是新桥的经纪人。
2018年1月:由新桥证券和解，索赔人获得了9.5万美元的和bob200体育解金。
2018年5月这个不合适的案件以$75,000和解。

2017年7月，宾夕法尼亚州裁定奥斯丁·达顿(Austin Dutton)支付20万美元的罚款，因为他发现这位金融顾问推荐了一种不适合一位客户的证券。根据《同意协议与命令》，鉴于投资者的财务状况、投资目标和达顿所知道的其他关键信息，经纪人不应该向该投资者推荐这项投资。

达顿曾注册过的其他经纪公司包括:

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