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宾夕法尼亚财务顾问被指控提出不合适的建议

美国信托投资服务股票经纪人小奥斯汀·理查德·达顿（Austin Richard Dutton，Jr。）目前是金融业监管机构（FINRA）仲裁案件的主题。自我监管组织（SRO）已做出了初步的决心，向他推荐纪律处分。宾夕法尼亚州Doylestown财务顾问被指控违反了FINRA规则2111、2011和4511。

FINRA于2021年3月宣布了涉及Dutton的初步决定。FINRA规则2111与适合性有关，并要求经纪交易商及其注册代表只提出适合每个客户的建议。2010年规则规定，成员遵守高标准的商业荣誉和公平，公平的贸易原则。规则4511要求FINRA成员制作记录和书籍，并保存至少六年。